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2万亿私募大消息!门槛10个亿,96%公司"没资格"科创板网下打新

要闻 来源:要闻 19-04-24 10:55

私募科创板打新或出台明确规定!

2万亿私募大消息!门槛10个亿,96%公司

4月23日,券商内部流传的一份《科创板首次公开发行股票网下投资者自律管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》),对参与科创板打新的私募基金管理人提出了资管实力要求:

私募基金管理人基金管理总规模连续2个季度10亿元以上,且管理的产品中至少有一只存续期2年以上的产品;申请注册的私募基金产品规模应为6000万以上,且委托第三方托管人独立托管基金资产。

最新数据显示,证券类私募规模为2.11万亿元,数量为9385家。按上述规定,超96%的证券类私募将无缘科创板网下打新。

据悉,这份文件由中国证券业协会起草。中证协内部人士向基金君证实,文件确是由中证协发出,目前仅处于征求意见阶段,且并非公开征求意见,仅内部定向券商征求意见。

资管实力不达标的私募

或无缘科创板网下打新

《办法》共23条,明确了适用范围、投资者范围及私募基金参与打新的条件,对网下投资者的产品注册、内控要求、询价前准备、询价原则、账户使用原则和券商的推荐责任等方面都做了规定,规范覆盖询价、申购、缴款、报价、操作等环节。

其中,对私募参与科创板打新的资管实力要求是最核心的条款。

《办法》规定,私募基金管理人注册为科创板首次公开发行股票网下投资者,应符合以下条件:

1、具备一定证券投资经验。依法设立并持续经营时间达到两年(含)以上,从事证券交易时间达到两年(含) 以上;

2、具有良好的信用记录。最近12 个月未受到相关监管部门、自律组织的处罚;

3、具备必要的定价能力。具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度;

4、具备一定的资产管理实力。私募基金管理人基金管理总规模连续2个季度10亿元以上,且管理的产品中至少有一只存续期2年以上的产品;申请注册的私募基金产品规模应为6000万以上,且委托第三方托管人独立托管基金资产;

5、符合监管部门、协会要求的其他条件。《办法》表示,私募基金管理人参与首发股票网下询价和申购业务,还应当符合相关监管部门的规定。私募基金管理人被基金业协会注销备案后,推荐券商应及时向协会申请注销该私募基金管理人网下投资者资格。

此外,《办法》还明确了证券公司的推荐责任,即券商对于所推荐的私募应制定明确的标准,对机构的投资经验、信用记录、定价能力、资产管理规模,以及其申请注册的产品数量与其管理能力是否匹配进行审慎核查,确保推荐机构及其产品符合协会的基本条件及中证协的推荐条件。

只有300家私募有资格参与科创板网下打新

根据《办法》中的规定,私募基金管理人注册为科创板首次公开发行股票网下投资者,要求其规模连续2个季度10亿元以上。

而据私募中国网统计,截至目前在中基协备案的私募证券基金,连续两个季度管理规模在10亿以上的共有300家(包括自主发行和顾问管理类型,已去重),在全部9385家私募中占比仅约3.2%。即96%以上的证券类私募将无缘科创板网下打新。

内容如涉及个股仅供参考,不构成任何投资建议!投资风险自负。投资有风险,入市须谨慎。

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        本规定所称跟帖评论服务,是指互联网站、应用程序、互动传播平台以及其他具有新闻舆论属性和社会动员功能的传播平台,以发帖、回复、留言、“弹幕”等方式,为用户提供发表文字、符号、表情、图片、音视频等信息的服务。

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        各级互联网信息办公室应当建立健全日常检查和定期检查相结合的监督管理制度,依法规范各类传播平台的跟帖评论服务行为。

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        第十三条 本规定自2017年10月1日起施行。

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