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20余家公司违规减持 谁在把监管当儿戏?

要闻 来源:要闻 2019-05-21 21:11:05
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华夏时报(chinatimes.net.cn)记者帅可聪陈锋北京报道

证监会发布“减持新规”已近两周年,如今正频频遭遇挑战。

5月20日晚间,600718(东软集团)公告称,因家属误操作,高管盖龙佳违规清仓式减持了公司股份,为此发布致歉声明。盖龙佳减持成交均价为14.24元/股,而截至5月20日收盘600718(东软集团)最新股价为12.38元。盖龙佳承诺6个月后将减持股份全部购回。

《华夏时报》记者根据交易所公告统计发现,今年以来已有20余家上市公司股东进行了违规减持。其中不少违规减持的高管将原因解释为家属误操作,一些机构则解释为对减持相关规定认知不足。

著名经济学家宋清辉向《华夏时报》表示,家属代管情形并不必然导致高管免责。一些机构违规减持称是对减持规定认知不足,这种说法更是荒唐可笑。违规减持频发说明目前在股东减持方面存在不少监管漏洞,另外监管尺度也过于宽松。

600718(东软集团)高管清仓式减持

5月20日晚间,600718(东软集团)公告称,盖龙佳于3月29日通过上交所集中竞价交易系统减持公司股票27650股,占公司总股本的0.0022%,成交均价为14.24元/股。本次减持后,盖龙佳不再持有本公司股票。

上述交易违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》中关于高级管理人员不得在定期报告窗口期买卖股票、每年减持不得超过25%的限制性规定;同时,本次减持未按照《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的规定进行预披露和公示。

600718(东软集团)表示,经与盖龙佳核实,因平时工作繁忙,其证券账户一直由家属代为管理。公司审议聘任盖龙佳为高级管理人员的董事会,以通讯表决方式于2019年3月28日召开。盖龙佳对该次董事会会议时间记忆有误,导致家属进行了上述误操作。公司对盖龙佳进行了批评教育,要求其继续认真学习相关法律法规和规范性文件,并要求其对家属代为交易的行为进行严格管理,避免此类情况再次发生。

盖龙佳还就本次违规减持事项的致歉声明称,对本次违规减持公司股票的行为进行了深刻反省,并就本次行为向公司和广大投资者致以诚挚的歉意。

《华夏时报》记者注意到,尽管盖龙佳所持股份不多,但此次减持可谓精准。今年2月1日至3月11日期间,600718(东软集团)股价走出了一波大行情,最高涨幅达75%,在3月份减持的股东收益不菲。盖龙佳减持成交均价为14.24元/股,而截至5月20日收盘600718(东软集团)最新股价为12.38元。

值得注意的是,在致歉公告中,盖龙佳承诺将在上述交易发生之日起6个月后将本次减持的股份全部购回,并在本届任期内不进行减持。

年内20余家公司现违规减持

上市公司股东违规减持近来频频发生。

002507(涪陵榨菜)5月19日公告,称公司副总经理贺云川违规减持公司股份,原因是其配偶对高管减持的要求认识不足,操作失误,在贺云川本人不知情的情况下进行了减持股票交易操作。贺云川对本次违规减持公司股票行为给公司的负面影响深表歉意,对广大投资者致歉。

5月16日,300363(博腾股份)发布公告称,公司高管喻咏梅的家属因误操作通过集中竞价交易方式减持公司股份1300股,未在减持十五个交易日前披露。喻咏梅主动向公司出具了关于本次违规减持的情况说明及致歉函。

5月15日,300041(回天新材)公告称,公司董事刘鹏的家属因误操作,通过集中竞价交易方式卖出股份,刘鹏先生就本次违规减持行为致歉。

《华夏时报》记者统计发现,今年以来,截至5月20日,沪深两市已有20余家上市公司发布了违规减持相关公告。除去上述提及的公司,还包括600775(南京熊猫)、柳药股份、603042(华脉科技)603819(神力股份)603022(新通联)603166(福达股份)603989(艾华集团)603886(元祖股份)601678(滨化股份)603669(灵康药业)600797(浙大网新)、新智认、300581(晨曦航空)002074(国轩高科)300173(智慧松德)002068(黑猫股份)300362(天翔环境)等。

其中,高管违规减持解释为家属“误操作”的还包括002074(国轩高科)002507(涪陵榨菜)300041(回天新材)等。此外,一些机构股东违规减持则解释为对减持相关规定认知存在偏差。如柳药股份被持股5%以上的股东九泰基金违规减持,603042(华脉科技)被股东上海金融发展投资基金(有限合伙)违规减持。

违法成本低是主因

为进一步规范上市公司股东及董监高减持股份行为,促进市场长期稳定健康发展,2017年5月27日,证监会曾发布《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,彼时被称为“减持新规”,如今该规定将满两周岁,仍然频遭挑战。

根据该规定,上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份,应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,由证券交易所予以备案。

上市公司股东、董监高未按照本规定和证券交易所规则减持股份的,证券交易所应当视情节采取书面警示等监管措施和通报批评、公开谴责等纪律处分措施;情节严重的,证券交易所应当通过限制交易的处置措施禁止相关证券账户6个月内或12个月内减持股份。证监会则依照有关规定采取责令改正等监管措施。

在上述20余家股东违规减持的公司中,603886(元祖股份)控股股东卓傲国际有限公司就因违规减持,在今年4月被证监会上海监管局采取出具警示函的行政监管措施。

巨丰投顾投顾总监郭一鸣向《华夏时报》记者指出,上市公司的股东和高管会因为各种各样的原因进行减持,只要是规定范围之内的减持都无异议。但今年来违规减持不断,对市场造成了一定的影响。其主要集中于“未提前预先披露相关减持计划公告”、“低于此前约定减持价格减持”、“超出减持计划数量上限”等,从其公告原因看,多是因为“操作不慎”、“认知偏差”、“政策不了解”等。但真正的原因是什么,可能不仅仅是这么简单。

郭一鸣表示,对于违规减持,相关处罚力度不高,监管也不到位,这可能是违规减持的主要原因。而股东、高管对于减持规定的重视度不够也有很大原因。从上到下都应对其重视——上对违规减持加大处罚力度;下要求熟知减持规定,做到自律自觉。

著名经济学家宋清辉接受《华夏时报》记者采访时则表示,不少上市公司高管借口公务繁忙,将证券账户日常由其家属代为管理和交易,但代管情形并不必然导致高管免责。因为根据《证券法》相关要求,上市企业高管证券账户由他人代管这一情形属于违规行为,其交易产生的收益应收归公司所有。一些机构减持则称是对减持规定认知不足,这种说法更是荒唐可笑,因为这是最基本的证券常识。

宋清辉还认为,违规减持频发说明目前在股东减持方面存在不少监管漏洞,另外一方面的原因是监管尺度宽松。违规减持行为的低成本,不仅影响到普通投资者的公平交易,也影响他们对规则的信任,证监会应高度重视对违规减持等相关行为立案调查,未来对股东减持方面的监管尺度要更加严厉,以儆效尤。

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