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    倪德鑫
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    我对技术分析方法的认识。

    我对技术分析方法的认识

    倪德鑫

    股市中有很多投资者对技术分析和技术分析的方法有自己的认识和体会,从而就形成了相当多的投资人对技术分析的学习和研究,但随着市场的容量不断扩大和机构投资者队伍的壮大。价值投资和着重基本面分析的力量也在进一步增强,它改变了市场原有的分析重点,使得基本面的分析逐渐占据主导地位,那种在市场刚刚成立初期仅仅依靠技术分析就能够在市场中很好生存的局面得到了一定程度的改变,但由于市场投资者的操作风格的不同。技术分析仍有相当的市场和其应有的地位,特别是对中短线的投资来说,技术分析不是万能的,但不懂技术分析是万万不能的。

    技术分析的方法和知识很多,有以周期分析为主的江恩理论,有以均线系统分析为主的道氏理论,有股价以波浪式运行为主要分析的艾略特波浪理论。由于江恩理论和波浪理论在学习和运用中存在一定的难度,特别是波浪理论是根据已经走出的浪形来判断股价未来的运行趋势和空间,这对已经走出来的浪形起点的判断就十分重要,同时浪形中的延伸和调整浪的结构分析是数浪中的难点,如果在浪的起点选择或浪的延伸及调整浪的判断出现误差的话,那就会给投资者的操作造成一定的负面影响。但由于根据波浪理论的有关法则可以预测股价在后面可以到达的涨升空间和调整过程中可能下跌的目标区间的优点,因此很多投资人对它进行了很长时间的研究。要取得成功的必要条件是化大量的时间对已经走出浪形的不同个股进行看浪形,数浪画浪分析浪,还要计算浪的提示上升目标和下跌位置,并根据后面的走势对原有观点进行局部修正。因为有的时候浪形走出失败也是完全有可能的。而均线系统能够直观的告诉你;目前市场中短,中,长期的持股成本,它可以直接告诉你哪里可能会有支撑和压力。正是由于它的优点,投资者运用的也很频繁。这是初入市的朋友应该掌握的。

    再者,投资者在技术分析过程中用的最多的可能要数技术指标的应用,但技术指标分为三种性质,它们是趋势指标和波动指标及动量指标,它们分别告诉市场当前的股价运行趋势和股价位置的高和低及上升或下跌过程中量能的变化状况。由于同一性质的指标会出现相互矛盾的提示,因此在应用过程中,应该对一性质的指标多选择两个指标来分析,以免出现差错。由于我从1996年上证指数512点开始到2007点的6124点一直有手工画日K线图,没有漏掉一根K线,因此我对K线,K线组合和K线形态更情有独钟,也许是十一年的不离不弃,使我更有心得和体会。我感觉到由若干根K线组合或形成的形态,它能够给你一种很明确的提示,是反转?是持续?都能够告诉你后面的行情可能出现的变化。就象最近这段时间,创业板指399006正在构筑上升楔形的形态,而10月14日的1690点和28日的1704点两个高点的连线就形成了该形态的上轨,上周有连续两个交易日冲过上轨但都没有能够站稳于上轨,这就形成了楔形的第三个高点。由于上升楔形是上升动力衰竭形态,因此下周有在次冲击上轨的可能,但成功的可能性在减弱,如回落调整跌破由10月9日的1601点和21日的1628点连线所形成的下轨,市场将有一波有力度的调整。当然也存在极少数形态失败的案例,那就是放量突破并站稳上轨,那创业板指将改变目前的上升速率而走出加速上行的局面。这种可能性不大。投资者应该引起警惕的!!!

        2019---11---9

    2019-11-16 15:09:48 展开全文 互动详情
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    千鹤
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    【实战课通知】

         原定11月17(周日)晚20:30--21:30的实战课,调整到11月16(周六)今晚20:30--21:30进行,请大家准时参加。

         今晚20:30 ,实战课准时开始

    2019-11-16 12:47:00 展开全文 互动详情
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    王雪伟
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    下周初震荡就可低吸这些率先企稳板块龙头

    大盘指数:在周线上这里各指数都属于周线上涨过程, 本周的回调将对上涨趋势进行考验,50指数是日线结构的2950区域.

    从50指数看,回调的时间周期不够,前面两个结构都是回调13天左右,但这里60分钟即将第三个结构回踩,而在这个回踩结构是可以左侧布局阶段.

    半导体和消费电子板块率先收复下跌,而且有增量资金介入,回踩仍是布局机会。做出这样判断是前期提示科技和大消费都是重点观察目标,但要看未来两天是否能够率先收复,只有在指数没有跌破1号防守结构下,这些板块出现率先收复才可介入.

    在周三周四的反抽中,虽然各指数仍未脱离下降趋势,但细分行业中半导体,消费电子以及消费中医疗和部分酒等都收复周一大跌,而且资金都是净流入.

    最关键的是这两个板块的龙头如医疗中的300015 000661 半导体中的300223.603501,300661都持续创出新高,它们打开空间后将给仍在中位震荡的业绩增长的大消费和半导体消费电子等带来跟涨轮动的机会.

     加上在强势个股上,一批前期强势的介入的宝鼎科技,九鼎新材在回踩多日后开始探底反弹, 在它们带动下一批9月强势和10月连续拉升品种在回调5-6周后也开始探底反弹.

     结合起来可以判断,下周初指数回踩过程就是可低吸这些半导体消费电子,大消费中在8-9月拉升,目前回调8周左右的一些业绩增长品种.

    2019-11-16 09:43:37 展开全文 互动详情
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    朱朝盖
    朱朝盖 VIP 阿牛认证砖家 赞美率:88% +订阅
    关注优质成长股,布局未来大机遇

          大家早上好,对于大盘的分析请看我上一次的文章,这次就不再解答,维持原判!当人人都在恐惧和远离这个市场的时候,只有最聪明和眼光长远的投资者才会继续保持对市场的热情和关注,机会永远是给有准备的人留着的,今天我就给大家推荐几只绩优成长股,在未来业绩能保持稳定高速增长的企业:

          第一类,网络游戏类(吉比特,电魂网络),吉比特基本不排除后期高送转的预期,电魂网络由于上市之后一路保持下跌直到2019年2月22日开始突破下跌趋势,走上一个接近翻3倍的强势走势,目前处于回调震荡期,如果以后能回调到16-18附近区域将是一个技术上的重要支撑点位,也是我们值得建仓尝试的,当然也要控制好止损。

          第二类,飞科电器,本人已经长期推荐这个个股,但是我希望它跌回20附近,目前在34这个底部一直震荡,是否会在这个点位爆发,需要它股价突破年线之后再回踩,再爆发,我们才可以确定,不然可能还是会跟随大盘继续调整。至于为什么持续关注它,本人已在前面文字说了很多次,有兴趣的可以翻阅。

          第三类, 白云山 , 优质白马股   目前走势震荡下跌走势。技术上支撑  25附近    带上止损可以关注止损 5%

          第四类, 九华旅游 ,国有控股,旅游行业本身受经济环境影响较小,随著人们生活水平的提高,旅游业将会是永久的可持续投资品种,这个股也经历了长期下跌,目前走出了一个趋势线反弹的走势点位  18-19为最佳选择,带上止损。止损 5%

          第五类,千禾味业,生活消费类品种,目前已经是独立于大盘走势,趋势上保持震荡上涨,如果再创新高,新的一波上涨行情可能爆发,最佳尝试点位  18-19附近   止损 5%

    1、本文任何信息内容,仅供参考,只对您投资决策时起到辅助作用。

    2、点掌资本不对您投资获利或投资损失承担责任,所有投资决策及其后果均由您自行负责。

    3、股市有风险,入市需谨慎。

    2019-11-16 09:31:37 展开全文 互动详情
    孙宏廷
    孙宏廷 VIP 阿牛认证砖家 赞美率:93% +订阅
    医药板块各龙头股一览表
    2019-11-16 07:13:32 展开全文 互动详情
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    何三勇
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    中国股市已经处理于最佳投资位置

    昨天,上证指数失守2900点,道琼斯指数创历史新高首破28000点,差距咋这么大呢!?

    没理由啊!

    从经济增长的角度看,统计局报的数据很好呀!远超欧美呀!

    那么是什么原因呢?

    是市场问题?是制度问题?是政策问题?是领导层决策问题?

    大家猜猜猜吧!

    但不管怎样,《三哥简易分析法》分析结论是:我们的这个市场已经处在最佳投资位置了,接下来可以走上3年至5年的慢牛行情,8000点是目标,比美国少20000点是没有问题的。大家要坚定信心,中国好股市就要开始了!希望习主席大力支持中国股市!!!

    http://file2.aniu.tv/2019/11/16/dd3a2934c1918cf9ce7c931fbc085bfb.jpg

    2019-11-16 06:09:41 展开全文 互动详情
    陈弘
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    【收盘综述】 大盘短期趋弱

    【收盘综述】 大盘短期趋弱

    11-15收盘综述

    周五中股振荡下探,沪深两市成交4011亿元,比周四小放3.42%;全日主力资金流出173亿元,比周四多流出153亿元。

    沪深300早盘微微高开强制下滑振动,突然拉起振荡未过20日均线然后锯齿下挫小跌0.74%,成交小幅萎缩;深证综指微微低开下挫,振荡一下跟随大盘回抽,失败之后逐波下探下跌1.13%,成交小幅放出。

    行业板块无一上涨,跌幅最小电信运营微跌0.1%,随后公共交通和互联网微跌0.47%、0.55%;供气供热下跌2.41%领跌,农林牧渔下跌2.19%跟跌,电脑设备、供水业务、纺织服饰、家用电器小跌1.96%、1.93%、1.86%、1.83%。

    http://file2.aniu.tv/2019/11/16/2c63a2ee150aa43ad22647c3852254cf.png

    概念板块仅有两个微涨,维生素和稀土永磁;猪肉饲养下跌3.93%领跌。

    http://file2.aniu.tv/2019/11/16/b399b14234258795391f8e87619e9694.png

    周五中股集体下探,一周下来,大盘连收五阴,并且周末收在新低;小盘除了周一收出小中阴线,随后一直震荡,初步验证了我在周初发表的《每周看盘》结论:“大盘中期下调可能更大,小盘短期波动频率更高。”

    光头光脚

    【学会买卖,稳健赢利】

    中国股市二十多年统计:十人炒股七人亏损、两人打平、一人盈利;导致中小散户亏损的主因是:

    1. 不懂基本原理,喜涨怕跌、高买低卖;

    2. 缺乏风险意识,幻想暴富、跟风追涨;

    3. 没有盈利目标,频繁交易、屡战屡败。

    我的初级课程《学会买卖,稳健赢利》,共分三节,每节只需288牛:一、低买高卖;二、寻找买点;三、止盈停损。

    止盈停损内容:

    1、明确盈利目标;2、确定止盈标准;3、设定停损条件。

    点击下面链接:

    http://v.aniu.tv/video/play/id/46816.shtml

    阿牛直播

    2019-11-16 01:36:27 展开全文 互动详情
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    翠竹(10牛)
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    千鹤
    千鹤 VIP 阿牛认证砖家 赞美率:92% +订阅
    【实战课时间调整通知】

    原定11月17(周日)晚20:30--21:30的实战课,调整到11月16(周六)晚20:30--21:30进行,请大家准时参加。

    2019-11-15 23:57:07 展开全文 互动详情
    热点公告
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    【观点】朱琦:周线级别反弹有望开启!

    朱琦认为从周K线的角度看,本周周线下跌的幅度比较大,下跌的幅度超过2.4%,前几个月都是在出现这么大的跌幅以后才开始企稳的。现在的市场整体是缩量的,本周缩量值7500多亿,本周的跌幅比较大,但是连续出现这么的跌幅概率较小,如果出现了急跌,反而后面紧跟着大反弹的概率很大。

     http://file2.aniu.tv/2019/11/15/f8ce16eff8967520192e317757fff3b5.png

    银河证券资深投资顾问朱琦

    现在的市场缩量的状态下更大概率会出现,下跌,横盘,然后下跌在横盘的状态。指数下方有支撑,但是跌下去以后触及支撑是反弹还是横盘,如果没有反弹还会比较难做。七月因为外部事件的影响,快速下跌,然后直接止跌企稳。这次没有出现快速下跌,消费股科技股出现抱团。

     http://file2.aniu.tv/2019/11/15/b33993ddee6faa676b92fdcbb1c6b5df.png

    点掌财经主持人于静

    题材股,人气股没有让盘面的结构更加清晰,总体的观点是目前的位置指数运动的速度会比较慢,现在的窗口期还在,个股还会有不好的信号出现。今天跌停板块到了20多家,又到了流动性不足消化下跌的状态。要控制好仓位,同时配置好手中的持仓才能规避现在的下跌风险。

    http://file2.aniu.tv/2019/11/15/7b7d5f7e13bfdd2a5ef64b5f0aead376.png

    【干货分享】

    在中国股市上,每只股票都有各自的股性。一般情况下,股性取决于企业的经营状况、分红派息方式、股本结构、题材是否丰富、二级市场供求程度以及地域性等因素。具体而言,几乎所有的热门股,都具有较好的股性,这类股票认同程度高,大多有主力机构介入,主力对其股性熟悉,会反复介入,从而也形成了该股的独特股性。

    此外,股本小的个股往往会成为主力炒作的目标,因为流通盘小的股票容易控制筹码,具备拉升容易的特点,有利于操作。由于股性是长期形成的,因此要了解每一只股票的特点,需要付出时间和精力,搜集信息、资料分析、预测个股态势。综上所述,选择股票时应该先考虑个股的市场属性,落后于大势股的弱势股最好不要碰,而优先考虑热门指标股。

    http://file2.aniu.tv/2019/11/15/0b0b8e49d31adc1fced010279401ee9b.png

    (责任编辑:筱铭)

    1、本文任何信息内容,仅供参考,只对您投资决策时起到辅助作用。涉及到的个股,只是对市场走势的一种描述,不是推荐。

    2、点掌资本不对您投资获利或投资损失承担责任,所有投资决策及其后果均由您自行负责。

    3、股市有风险,入市需谨慎。

    2019-11-15 22:30:51 展开全文 互动详情
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    Joan Wen文众(30牛)
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    【观点】严明阳:调整还将延续,但两大方向机会展现!

    严明阳认为接下来市场将会考验年线的位置,下方的跳空缺口在2870点附近,60周线向上翘头。唯一本周表现比较好的地方是周线缩量,实体的阴线跟昨天是持平的,最后半小时把低点破掉表现不好。现在的下跌更多的是情绪的宣泄,和资金面的谨慎,现在情绪宣泄基本完成,至少会有反弹。

     http://file2.aniu.tv/2019/11/15/4a0a119a75b7a2bc0ff0f9acffcc4826.png

    资深市场人士严明阳

    次新股近期是有机会的,到目前位置为止没有太大的利空出现,下周次新股会有一定的反弹,止跌后开盘在2900点之上的概率很大,科创板方面看,会有一定的机会,第一批科创板明年的一月底,就到了解禁的时间点,解禁前会有一波拉升的过程,会有波段的机会,科创板受到大盘的影响不大。

     http://file2.aniu.tv/2019/11/15/047d3e4c3d60b918e7003ac3233151ce.png

    点掌财经主持人于静

    实战课操作不是频繁操作,现在的机会比较少,没有太多的确定性机会,每周两三个案例,每天会分享一只个股。现在有机会的,有确定性机会的个股不多,与其最后操作不好,还不如减少操作的次数。原则上是坚决不追高。

    http://file2.aniu.tv/2019/11/15/7b7d5f7e13bfdd2a5ef64b5f0aead376.png

    【干货分享】

    具有确定性较强的盈利增长能力,能取得长期较高收益,积极化解风险。从成熟市场的经验来看,纽约股市和香港股市泡沫破灭后,实体经济受到的消极影响较小,与这些市场引入了全世界优质公司密不可分。可见,优质公司持续性的盈利增长,可以构成股市良性发展的内在支撑力。

    具备优秀管理层和完善的治理结构。这些企业通常已度过初创期且已有长期的良好业绩记录,资本回报率较高,内生性成长较强。具有清晰发展战略、可持续盈利模式和卓越执行力。重视股东回报,财务报表透明、会计政策审慎,现金流量充足。

    http://file2.aniu.tv/2019/11/15/8bf319c36a89baf2ecc947563c539f71.png

    (责任编辑:筱铭)

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    2019-11-15 22:29:48 展开全文 互动详情
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    证监会就《期货交易所管理办法》向社会公开征求意见

      为适应期货市场发展和监管实践新情况,加强期货交易所一线监管,完善期货交易所监管规则,证监会对《期货交易所管理办法》(以下简称《办法》)进行了修订。日前,证监会就《办法》向社会公开征求意见。

      《办法》修订内容:一是完善期货交易所内部治理结构。增加监事会组成、职责和产生方式等内容;优化会员大会召集、表决方式等规定,提高相关规范科学性。二是完善期货交易所一线监管规则,防范市场风险。增加实际控制关系账户管理规定,明确实际控制关系账户的定义、具体情形以及认定要求等内容;规定期货交易所应明确会员对客户交易行为的管理责任。三是增加对外开放相关规则。落实《金融市场基础设施原则》要求,增加期货交易所合格中央对手方地位、理事会应设立风险管理委员会、净额结算以及结算最终性等相关规定;同时,原则规定境外期货交易场所、境外结算机构在境内开展业务,应当遵守国家相关规定。四是进一步完善业务规则。要求期货交易所应在自律规则中明确可以作为保证金的有价证券的种类、基准计算标准以及折扣率等内容;明确期货交易所组织期货交易,应当在行情发布、机柜托管、信息系统接入、订单报送等方面公平对待市场参与者。

      欢迎社会各界对《办法》提出宝贵意见,证监会将根据公开征求意见的情况,对《办法》作进一步修改并履行程序后发布实施。

    2019-11-15 来源:证监会

    2019-11-15 22:05:35 展开全文 互动详情
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    证监会发布证券资格会计师事务所资本市场执业基本信息

      资本市场是以信息披露为核心的市场,财务信息是资本市场最为基础、最为重要的信息。高质量的财务信息有助于投资者作出正确的投资决策、形成合理的价格预期,更好地发挥市场配置资源的决定性作用,同时也有助于及时揭示风险,为守住不发生系统性风险的底线创造有利条件,在推动资本市场更好地服务实体经济、防控金融风险、保护投资者合法权益等方面发挥着重要作用。会计师事务所作为独立鉴证机构,承担着资本市场财务信息质量看门人职责,在提高资本市场财务信息质量方面具有极端重要性。

      但是,受限于上市公司、投资者获取会计师事务所信息渠道不畅,上市公司、投资者与会计师事务所之间存在较严重的信息不对称,上市公司股东大会、审计委员会难以做出最优的聘请会计师事务所决策,同时会计师事务所缺乏社会公众监督,影响形成优胜劣汰的审计市场生态,制约了会计师事务所在资本市场功能作用的发挥。为缓解市场主体、投资者与会计师事务所之间的信息不对称,方便市场各方了解会计师事务所提供高质量审计服务的能力,帮助上市公司作出会计师事务所选聘最优决策,证监会发布《证券资格会计师事务所资本市场执业基本信息》(以下简称《基本信息》)。《基本信息》主要突出以下四个特点:一是聚焦资本市场执业情况,所有信息均与会计师事务所从事的证券服务业务密切相关;二是突出执业能力,反映会计师事务所从事证券服务业务的违法违规行为被处理处罚情况、上市公司审计经验与能力等;三是所有指标均为客观性指标,绝大多数为可量化信息;四是排名不分先后,仅按照会计师事务所名称拼音进行排序。另外,目前各证券资格会计师事务所也均已在其官网披露其资本市场执业基本信息。

      证监会此次发布《基本信息》是提高会计师事务所透明度的初步探索,并不构成对会计师事务所执业质量的评价。下一步,证监会将在加大对会计师事务所监督检查力度、依法查处违法违规行为的同时,积极探索建立证券资格会计师事务所信息披露制度,进一步增强会计师事务所透明度,推动构建优胜劣汰的审计市场生态。

    2019-11-15 来源:证监会

    2019-11-15 22:04:56 展开全文 互动详情
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    中国证监会新闻发言人就全面推开H股“全流通”改革答记者问

      一、问:全面推开H股“全流通”在试点基础上主要有哪些变化?

      答:2018年,中国证监会顺利完成H股“全流通”试点。2019年,在总结试点经验基础上,证监会全面推开“全流通”改革。“全流通”全面推开主要涉及以下变化:一是总结试点期间好的做法,形成规则制度,并以业务指引的形式加以明确;二是不再对公司规模、行业等设置限制条件,在满足外资准入等管理规定的情形下,公司和股东可自主决策,依法依规申请实施“全流通”;三是不设家数限制和完成时限,按照“成熟一家,推出一家”的原则有序推进。

      二、问:H股“全流通”的适用对象和范围是什么?

      答:H股公司或拟申请H股首发上市的公司以下类型股份可申请H股“全流通”:一是境外上市前境内股东持有的内资股,二是境外上市后在境内增发的内资股,三是外资股东持有的未上市流通股份。现阶段,“全流通”股份上市流通地为香港联交所。

      三、问:H股公司和相关境内未上市股份股东申请参与H股“全流通”,适用什么行政许可程序?

      答:H股“全流通”申请纳入中国证监会现有的“股份有限公司境外公开募集股份及上市(包括增发)审批”行政许可程序办理。结合“全流通”事项特点精简优化的申请材料目录和审核关注要点已在证监会网站公布。

      H股公司可单独或在申请境外再融资时一并提出申请;未上市的境内股份有限公司可在申请境外首发上市时一并提出申请。

      四、问:申请H股“全流通”是否需要事先取得行业监管部门、国资主管部门意见?

      答:金融、类金融行业公司,以及其他对股东资质设置准入要求行业的公司,申请H股“全流通”原则上应当事先取得行业监管部门同意。

      国有股东所控股公司,及国有股东所持股份申请“全流通”,应当符合国有股权监督管理有关规定。

      五、问:公司申请H股“全流通”是否需要经股东大会或类别股东会表决通过?

      答:公司申请H股“全流通”,应当依法合规、公平公正,充分保障股东知情权和参与权,并依照《公司法》等法律规定和《公司章程》约定,履行必要的内部决策程序。根据试点经验,三家试点公司均在公司章程中明确了“全流通”事项相关程序,以及不适用于股东大会/类别股东会的表决程序等内容。相关事项同时也应当符合香港联交所上市决策(HKEx-LD56-1)等规则要求。

      六、问:H股公司“全流通”后是否可以向境内主体增发股份?

      答:根据现行法规制度,H股公司“全流通”后,向境内主体增发的股份仍为内资股。

      七、问:境内相关股东参与H股“全流通”业务是否需要新开立证券账户?

      答:境内股东通过现有人民币普通股票账户(即A股证券账户)参与H股“全流通”业务,不需要专门新开证券账户。

      八、问:境内相关股东如何通过H股“全流通”机制买卖H股股票?

      答:境内股东应通过相应H股公司(“本公司”),选择一家境内证券公司,参与H股“全流通”交易。具体路径为,通过境内证券公司提交交易委托指令,经由深圳证券通信有限公司,传递至上述证券公司指定合作的香港证券公司,由香港证券公司按照香港联交所规则在香港市场进行相应的证券交易。

      H股“全流通”机制下,境内股东仅可根据相关业务规则增减持本公司在香港联交所流通的股份。目前这一增持功能因技术原因暂未开通,将在技术系统等条件具备后按程序推出。

      九、问:在按要求完成跨境转登记后,H股“全流通”股份是如何登记的?

      答:H股“全流通”机制下,完成跨境转登记后的股份以香港中央结算有限公司(即“香港结算”)代理人的名义登记于H股公司的股东名册,以中国证券登记结算(香港)有限公司(即“中国结算香港”)的名义记载于香港结算的账户系统。

      十、问:H股“全流通”后有关境内股东是否会出现在境外上市公司的股东名册之中?为什么?

      答:不会,主要原因是香港市场实施以间接持有方式为主的多级持有体系。在香港市场,投资者如需交易股票,需要将股票通过证券公司等机构集中存管至香港结算,最终以香港结算代理人的名义体现在股东名册。对H股“全流通”机制下的境内股东而言,其持有的股票以中国结算的名义托管在中国结算香港,以中国结算香港的名义存管于香港结算,并以“香港中央结算(代理人)有限公司”作为最终名义持有人列示于H股公司的股东名册。

      十一、问:境内证券公司如何参与H股“全流通”相关业务?

      答:境内证券公司参与H股“全流通”交易应当符合中国证监会经纪业务管理相关要求,对客户委托所涉及的交易资格、资金、证券、价格等内容进行核查,查验资金、证券是否足额,确保客户委托的标的范围、外汇额度等符合相关规定,维护正常交易秩序。

      同时,参与证券公司应当具备“全流通”要求的相关技术系统和运维能力,应满足接入中国结算,深圳交易所等技术系统的测试验收,确保技术系统稳定运行。

      十二、问:全面推开H股“全流通”改革对A股市场的影响如何?

      答:H股“全流通”改革对A股市场运行并无直接影响。改革只涉及仅在香港市场上市的单H股公司,相关境内未上市股份转为H股后将全部在香港联交所上市交易。A+H股公司并不涉及“全流通”的问题。

      目前,单H股公司境内未上市股份存量不大,仅相当于香港联交所上市股份总市值的不足7%。试点经验表明,试点公司和相关股东申请实施H股“全流通”,更加关注境内未上市股份获得市场化的估值,扩大公司在香港上市股份的流通规模,认为这将吸引更多国际投资者投资H股公司,有利于公司长远发展和股东利益。H股公司实施“全流通”后,受国资管理、维持控制权和市场估值水平等多种因素影响,预计相关股东特别是大股东的交易活动将较为有限,对市场运行影响不大。

    2019-11-15 来源:证监会

    2019-11-15 22:03:32 展开全文 互动详情
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    证监会依法对上海华信证券有限责任公司实施风险处置

      鉴于上海华信证券有限责任公司(以下简称华信证券)违法为股东上海华信国际集团有限公司及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标已不符合持续经营证券业务的规定,且逾期未能改正,严重损害客户合法权益,危及公司稳健运行,根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》的相关规定,证监会决定于2019年11月15日撤销华信证券的全部业务许可,并委托国浩律师(北京)事务所成立行政清理组,对华信证券进行行政清理。行政清理期间,证监会委托国泰君安证券股份有限公司对华信证券的证券经纪等涉及客户的业务进行托管。同时,证监会派驻风险处置现场工作组,对华信证券、行政清理组及托管组进行监督和指导。行政清理期限原则上不超过12个月。

      针对华信证券违法违规行为,2018年5月至8月期间,证监会已对其采取了限制股东权利、暂停资产管理业务、责令改正等监管措施。2018年8月,证监会对华信证券立案稽查。截至目前,华信证券仍未纠正有关违法违规行为。2019年11月15日,证监会依法作出撤销华信证券全部业务许可的行政处罚及相应监管措施。

      华信证券违法违规风险爆发以来,证监会派出风险监控工作组进驻华信证券,进行专项检查,并对公司经营、管理进行监控。目前,华信证券业务全面收缩,风险已有效隔离,客户资产安全,同业业务了结,员工基本稳定。行政清理期间,托管组将继续保障证券经纪等业务的正常运行,保持存续业务的连续性和稳定性;行政清理组将依法组织转让证券类资产,并妥善安置客户和员工。

      当前证券行业整体运行规范,资本充足,具有较强的抗风险能力。华信证券被风险处置属于个案,下一步证监会将稳妥推进处置工作,依法保护客户和相关方的合法权益,切实维护资本市场的健康稳定发展。

    2019-11-15 来源:证监会

    2019-11-15 22:02:51 展开全文 互动详情
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    证监会有关部门负责人就华信证券风险处置相关事宜答记者问

      一、问:为什么要对华信证券撤销全部业务许可并实施风险处置?

      答:2018年5月9日,华信证券因违法为股东上海华信国际集团有限公司提供融资被中国证监会上海证监局采取限制股东权利的监管措施。2018年5月10日,华信证券因违规开展资管业务被中国证监会上海证监局采取责令改正并暂停资产管理业务的监管措施。华信证券2017年年度财务会计报表被审计机构出具了无法表示意见的审计结论,2018年8月8日,中国证监会上海证监局责令公司限期整改。截至目前,公司2018年年度财务会计报表再次被审计机构出具无法表示意见的审计结论,公司仍未完成相关整改工作。

      2018年8月,中国证监会对华信证券违法违规行为立案稽查。经查明,华信证券存在以下违法事实:一是将自有资金为股东提供融资;二是以购买和租赁房产名义向股东关联方划款;三是以证券资产管理客户的资产为股东提供融资。

      华信证券违法为股东及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标不符合规定且至今未改正,严重损害客户合法权益,公司已不符合持续经营证券业务规定。按照《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》有关规定,中国证监会依法作出撤销华信证券全部业务许可的行政处罚及相应的监管措施,并对华信证券进行行政清理和托管。中国证监会将有序推进处置工作,切实保护投资者合法权益。

      二、问:华信证券风险处置工作如何开展?

      答:依据《证券公司风险处置条例》的规定,华信证券的风险处置包括以下工作:

      一是撤销全部业务许可,进行行政清理和托管。行政清理组负责管理华信证券的财产、印章、账簿和文书等资料,核实资产负债有关情况,依法追收被占用资金。同时,行政清理组将在中介机构评估的基础上按照依法合规、市场化的原则转让证券经纪等业务相关证券类资产。在此过程中,托管组将继续保障证券经纪等业务的正常运行,保持存续业务的连续性和稳定性。

      二是稳妥做好存续证券业务转移和客户、员工安置工作。行政清理期间,行政清理组将与受让方积极沟通,以保护投资者合法权益为首要原则,稳妥做好业务转移和客户、员工安置工作。证券类资产转让后,受让方承接华信证券存续业务,接受客户和员工安置。

      三是行政清理工作完成后,华信证券剩余资产、负债依法纳入华信集团统一处置。

      三、问:专业机构的选择有何考虑?

      答:中国证监会按照《证券公司风险处置条例》的规定,在充分考虑专业机构的主观意愿、专业能力、业务资质、过往经验等因素的基础上,按照规定程序遴选确定,分别委托国浩律师(北京)事务所、国泰君安证券股份有限公司作为华信证券风险处置的行政清理机构、托管机构。专业机构按照《证券公司风险处置条例》的相关规定履行职责,中国证监会对专业机构的履职情况进行监督和考核。

      四、问:华信证券目前情况如何?

      答:自2018年3月华信证券违法违规风险爆发以来,中国证监会向华信证券派驻风险监控现场工作组,对公司经营、管理进行监控。现场监控一年多以来,公司妥善处理了涉众债务,逐步压缩业务规模,同业业务了结,客户资产安全,无逾期未清偿债务。

      五、问:华信证券经纪业务客户资产是否安全,处置对经纪业务有何影响?

      答:目前,华信证券经纪业务客户资金、资产安全完整。华信证券经纪业务客户资金按规定存放于第三方存管银行,并纳入全市场客户资金监控系统的监控。华信证券客户持有的证券资产按规定存管于中国证券登记结算有限责任公司,资产安全充分保障。行政清理期间,托管组负责华信证券经纪业务的正常运行,客户证券交易不受影响,客户证券买卖、资金转入转出正常进行。证券类资产转让后,受让方将按规定履行经纪业务客户的交易服务及账户管理等职责。

      六、问:处置后资管业务开展有何考虑?

      答:目前,华信证券无新增资管业务,剩余存量资管产品绝大部分已进入清算程序。行政清理期间,由托管组履行相关产品清算及管理职责,并与产品托管人依法协商确定未了结产品的后续安排。

      七、问:处置对华信证券投行业务有何影响?

      答:行政清理期间,托管组保持存续投行项目的连续性和稳定性,继续按照法律法规及相关合同约定,履行存续项目的持续督导和受托管理等职责。华信证券的证券类资产转让后,发行人可自愿选择由受让方履行持续督导和受托管理等职责,也可选择其他具备资格的证券公司办理相关业务。

      八、问:华信证券是否存在未了结的同业业务?

      答:华信证券无未了结的同业业务。

      九、问:当前我国证券行业是否稳健?

      答:近年来,证券行业规模实力大幅增强,业务发展平稳有序,合规风控水平显著提高,抗风险能力不断提升。大、中、小证券公司总体稳步发展,在各自领域内具有特色和强项。

      此次对华信证券撤销业务许可并实施风险处置系针对公司重大违法违规行为依法予以惩处的个案,目的是维护法律法规严肃性、整肃行业纪律,严厉打击损害投资者合法权益的行为。合规经营是证券行业发展的底线,中国证监会对违法违规行为始终保持高压态势,发现一起,查处一起,切实保护投资者合法权益,维护证券业健康发展的良好环境。

      十、问:华信证券处置对证券市场有何影响?

      答:目前,华信证券同业业务了结,与其他证券机构已无关联业务,华信证券处置不涉及其他同业机构,外溢性较小,影响十分有限。在国务院金融稳定发展委员会领导下,中国证监会将会同相关部委加强市场监测,积极应对、稳妥推进处置工作,切实维护证券市场平稳运行。

    2019-11-15 来源:证监会

    2019-11-15 22:02:16 展开全文 互动详情
    

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