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国元证券:加强诚信文化建设 坚持诚信合规经营

  国元证券有关负责人日前在接受中国证券报记者采访时表示,诚信是市场经济的基础,是社会主义核心价值观的重要内容,也是证券行业“合规、诚信、专业、稳健”价值观的重要组成部分。作为上市券商,诚实守信、合法经营是基本义务,是解决公众公司和公众投资者之间信息不对称的重要制度安排,是直接关系到投资者合法权益和市场稳定运行的基石。

  作为成立于徽商故里的一家综合型上市券商,国元证券继承徽商诚信的契约意识和传统,秉承徽商“以义取利,义利并举”的文化基因,多年来一直高度重视诚信文化建设,公司成立之初就将“诚信为本”置于公司经营理念之首,并融入公司日常经营管理之中,作为国元人的精神引领和价值导向,通过多年实践和沉淀,已形成富有国元特色的诚信品牌。

  首先,规范信息披露。国元证券自2007年上市以来,一直高度重视信息披露工作。公司按照“严谨、高效、及时、准确、完整”的信息披露原则,制定了一系列信息披露相关制度、业务流程和保密措施,诚信、公平、公正地对待客户、合作伙伴、员工、股东、债权人和社会公众等利益相关方。截至2019年,国元证券连续十二年获得深交所信息披露A级,彰显了监管部门对国元证券规范、高质量信息披露工作的高度认可。

  其次,加强全员诚信教育,倡导诚信合规理念。国元证券有关负责人指出,诚信是立身之本,对证券金融行业来说,面对成千上万的客户、投资人,失去诚信就意味着失去信誉、失去品牌、失去生存发展的根基。国元证券通过大力展开诚信教育与职业道德培训,加强对员工诚信文化理念的灌输和培育,树立员工正确的价值观、职业观、道德观,提升文化软实力和核心竞争力。

  再者,完善合规内控体系,坚持诚信合规经营。国元证券制定了《国元证券股份有限公司诚信管理暂行办法》,建立了以风险管理为导向的风控合规内控体系,做到对业务经营管理全覆盖,为诚信文化建立打下了坚实的制度基础。先后11次获得中国证监会分类评价A类评级,多次接受监管机构业务检查,均未发生重大合规风险事件。

  同时,积极开展投教工作,践行投资者保护理念。国元证券始终坚持“以客户为中心”的经营理念,多形式、多渠道持续开展投资者教育工作。国元证券投教基地利用自身国家级投教基地的平台优势,为市场各类投资者,尤其是中小投资者普及金融知识,提高风险防范意识,树立正确投资理念,受到监管机构和投资者的高度认可,培育了良好的社会形象。通过开展一系列的专项普法活动如“3.15投资者权益保护活动”“法制宣传月”“5·15全国投资者保护宣传日”等,及时为投资者普及法律知识,助其自觉抵制非法证券活动。2015年,公司获评“最受投资者尊重的上市公司”,这也是唯一获此殊荣的安徽上市公司。

  此外,诚信服务客户,倾力服务实体。国元证券在自身发展的同时,始终不忘反哺地方经济,自成立以来,始终坚持“立足安徽,服务全国”发展理念,为各类市场主体提供一站式综合金融服务。安徽110家上市公司中,国元证券提供资本市场服务占比超过一半以上,是服务地方实体经济名副其实的主力军。公司凭借良好的市场信誉,与市场各类客户建立了良好的长期稳定合作关系,实现与企业共成长。

  国元证券有关负责人指出,未来,国元证券将继续秉承“诚信为本,规范运作,客户至上,优质高效”的经营理念,加强诚信文化建设,丰富诚信文化内涵,以诚兴业、信誉至上、履约践诺,规范发展,为打造成为具有国际竞争力、系统重要性和品牌影响力的一流现代投资银行不懈努力。

2020-06-24  来源:中国证券报·中证网

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        互联网跟帖评论服务管理规定

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        各级互联网信息办公室应当建立健全日常检查和定期检查相结合的监督管理制度,依法规范各类传播平台的跟帖评论服务行为。

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        第十二条 互联网跟帖评论服务提供者违反本规定的,由有关部门依照相关法律法规处理。

        第十三条 本规定自2017年10月1日起施行。

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