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上海证监局:“鲜言案”判决有望形成警示效应

  近期,上海市高级人民法院对鲜言背信损害上市公司利益、操纵证券市场作出终审判决。该案是在证监会指导下,由上海证监局查处并移送司法机关的,系上海高院审理的首例背信损害上市公司利益罪案件。上海证监局指出,“鲜言案”的判决有望形成警示效应,督促辖区上市公司“关键少数”勤勉尽责,提升依法依规意识,带头规范运作。

  “鲜言案”操纵证券市场与违规信息披露相互交织,违法行为复杂,案件查办难度大。上海证监局攻坚克难,科学应变,创新调查取证,精准锁定鲜言实际控制的交易单元,顺利查办案件,在追究鲜言行政法律责任的同时移送司法机关。案件移送后,上海证监局积极支持配合司法机关,充分发挥证券市场一线监管优势,与司法机关形成依法严惩证券犯罪的工作合力,最终成功追究犯罪人员刑事责任。

  上海高院终审判决显示,鲜言犯背信损害上市公司利益罪判处有期徒刑一年八个月,并处罚金180万元,犯操纵证券市场罪判处有期徒刑三年四个月,并处罚金1000万元。二审期间,鲜言具有自愿认罪认罚并主动缴纳全部罚金等情况,二审法院依法对鲜言减轻处罚,最终决定执行有期徒刑四年三个月,并处罚金1180万元。

  上海证监局表示,下一步将持续学习领会***国务院关于严厉打击证券期货违法的重要指示批示精神,贯彻落实“建制度、不干预、零容忍”的工作方针,立足上海国际金融中心建设的战略定位,以更高标准、更严要求履行好监管职责。

  同时,上海证监局将以认真贯彻落实刑法修正案(十一)为契机,深化与司法机关协作配合,凝聚各方合力,严厉打击违法违规行为。进一步推动完善公司治理、规范信息披露,提高违法成本,加大对违法行为的打击力度和追责力度,向市场释放从严监管的强烈信号。牢牢守住不发生系统性风险的底线,持续涵养良性发展的市场生态,久久为功助力辖区资本市场行稳致远,实现高质量发展。

2021-02-08  来源:中国证券报·中**

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