2018年证监会系统全面从严治党会议在京召开

       8月9日-10日，证监会系统全面从严治党会议在京召开。会议以习总书记新时代中国特色社会主义思想为指导，全面深入贯彻以习总书记同志为核心的党中央全面从严治党的新部署新要求，总结工作，分析形势，对证监会系统全面从严治党和资本市场平稳健康发展工作进行了研究部署。证监会党委书记、主席刘士余作工作报告。

       会议总结了党的十九大以来证监会系统全面从严治党工作。证监会党委始终把学习贯彻落实习总书记新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神作为首要的政治任务，不断增强“四个意识”，坚定“四个自信”，切实做到“两个坚决维护”，按照新时代党的建设总要求，扎实推进系统全面从严治党，坚持把党的政治建设摆在首位，锲而不舍抓思想建设、抓作风建设，坚持不懈抓中央八项规定精神落实落细，严格监督执纪问责，坚决落实党管干部、党管人才的原则，全面加强系统干部队伍建设。经过全系统的共同努力，证监会系统全面从严治党取得新进展、展现新气象。

       围绕下一步贯彻落实党中央关于全面从严治党的新部署新要求，会议强调，加强全面从严治党，是做好资本市场监管各项工作的重要政治保障。全面从严治党永远在路上，要不断推进证监会系统全面从严治党向纵深发展。系统各级党委要提高政治站位，坚决扛起主体责任，针对突出问题，以敢于担当的精神、务实的举措，在常和长、严和实、深和细上下功夫，狠抓全面从严治党和作风建设，做好“一个带头”“三个表率”，努力建设模范机关。要坚决抓好政治建设这个党的根本性建设，加强各级党委自身建设，严肃党内政治生活，涵养良好政治生态。要以钉钉子精神持续打好作风建设持久战，全面加强纪律建设，用严明的纪律管党治党。要深入学习贯彻监察法，把对公权力的有效监督落到实处。要全面贯彻新时代党的组织路线，把选好人、用对人作为首要政治责任，着力打造一支让党中央放心、政治过硬、本领高强、忠诚干净担当的高素质监管干部队伍。

       会议就进一步贯彻落实党中央国务院关于经济金融工作的部署，深入分析了当前资本市场形势，明确了下一阶段重点工作。坚持稳中求进工作总基调，把“六稳”的要求贯彻到资本市场监管工作各方面，自觉增强大局意识和协同意识，重点做好维护资本市场稳定和各类风险的防范化解工作。坚持以改革为主线，继续深化发行和并购重组、股份回购、员工持股、公司治理、退市等基础性制度改革。按照“宜早不宜迟、宜快不宜慢”的原则，全面加快资本市场对外开放。加强上市公司和各类证券期货机构监管，强化稽查执法力度，大力推进监管科技建设，切实维护投资者合法权益。对一些重大的基础性长远性工作，抓紧开展调查研究，持续推进资本市场功能的发挥，更好地服务于供给侧结构性改革和经济高质量发展。

       会议通报了一年多来证监会系统违纪违法典型案例，加强警示教育，并就贯彻落实全国组织工作会议精神作出部署安排。与会同志就如何更好地推进证监会系统全面从严治党、防范化解金融风险、深化资本市场改革开放、激励干部担当作为等进行了充分讨论，统一了思想，提高了认识。

       中央纪委驻证监会纪检监察组组长王会民主持会议。证监会党委成员，中央纪委驻证监会纪检监察组，证监会机关各部门党支部书记、主要负责人，系统各单位党委书记、主要负责人、纪委书记参加了会议。

      转载自中国证监会网站2018年8月10日

2018年证监会系统全面从严治党会议在京召开

       8月9日-10日，证监会系统全面从严治党会议在京召开。会议以习总书记新时代中国特色社会主义思想为指导，全面深入贯彻以习总书记同志为核心的党中央全面从严治党的新部署新要求，总结工作，分析形势，对证监会系统全面从严治党和资本市场平稳健康发展工作进行了研究部署。证监会党委书记、主席刘士余作工作报告。

       会议总结了党的十九大以来证监会系统全面从严治党工作。证监会党委始终把学习贯彻落实习总书记新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神作为首要的政治任务，不断增强“四个意识”，坚定“四个自信”，切实做到“两个坚决维护”，按照新时代党的建设总要求，扎实推进系统全面从严治党，坚持把党的政治建设摆在首位，锲而不舍抓思想建设、抓作风建设，坚持不懈抓中央八项规定精神落实落细，严格监督执纪问责，坚决落实党管干部、党管人才的原则，全面加强系统干部队伍建设。经过全系统的共同努力，证监会系统全面从严治党取得新进展、展现新气象。

       围绕下一步贯彻落实党中央关于全面从严治党的新部署新要求，会议强调，加强全面从严治党，是做好资本市场监管各项工作的重要政治保障。全面从严治党永远在路上，要不断推进证监会系统全面从严治党向纵深发展。系统各级党委要提高政治站位，坚决扛起主体责任，针对突出问题，以敢于担当的精神、务实的举措，在常和长、严和实、深和细上下功夫，狠抓全面从严治党和作风建设，做好“一个带头”“三个表率”，努力建设模范机关。要坚决抓好政治建设这个党的根本性建设，加强各级党委自身建设，严肃党内政治生活，涵养良好政治生态。要以钉钉子精神持续打好作风建设持久战，全面加强纪律建设，用严明的纪律管党治党。要深入学习贯彻监察法，把对公权力的有效监督落到实处。要全面贯彻新时代党的组织路线，把选好人、用对人作为首要政治责任，着力打造一支让党中央放心、政治过硬、本领高强、忠诚干净担当的高素质监管干部队伍。

       会议就进一步贯彻落实党中央国务院关于经济金融工作的部署，深入分析了当前资本市场形势，明确了下一阶段重点工作。坚持稳中求进工作总基调，把“六稳”的要求贯彻到资本市场监管工作各方面，自觉增强大局意识和协同意识，重点做好维护资本市场稳定和各类风险的防范化解工作。坚持以改革为主线，继续深化发行和并购重组、股份回购、员工持股、公司治理、退市等基础性制度改革。按照“宜早不宜迟、宜快不宜慢”的原则，全面加快资本市场对外开放。加强上市公司和各类证券期货机构监管，强化稽查执法力度，大力推进监管科技建设，切实维护投资者合法权益。对一些重大的基础性长远性工作，抓紧开展调查研究，持续推进资本市场功能的发挥，更好地服务于供给侧结构性改革和经济高质量发展。

       会议通报了一年多来证监会系统违纪违法典型案例，加强警示教育，并就贯彻落实全国组织工作会议精神作出部署安排。与会同志就如何更好地推进证监会系统全面从严治党、防范化解金融风险、深化资本市场改革开放、激励干部担当作为等进行了充分讨论，统一了思想，提高了认识。

       中央纪委驻证监会纪检监察组组长王会民主持会议。证监会党委成员，中央纪委驻证监会纪检监察组，证监会机关各部门党支部书记、主要负责人，系统各单位党委书记、主要负责人、纪委书记参加了会议。

       转载自中国证监会网站2018年8月10日

险有所知、投有所择、老有所享——慧眼识“非”

       非法证券期货活动是一种典型的涉众型违法犯罪活动，严重干扰正常的经济金融秩序，破坏社会和谐稳定。随着政府对非法证券期货活动打击力度的不断加大，不法分子从事非法证券期货活动的手法也不断翻新，非法证券期货活动的隐蔽性也越来越强。这些不法分子骗取投资者钱财后，往往立即挥霍一空，或者逃之夭夭，造成投资者的损失难以追回。

       而更加需要注意的是，投资者参与非法证券期货活动不受法律保护。根据1998年国务院发布的《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第18条规定，“因参与非法金融业务受到的损失，由参与者自行承担”。投资者如果参与非法证券期货活动，将面临“责任自负，损失自担”的结果。

       面对这种无法挽回，责任自负的违法活动，投资者们一定要擦亮双眼，提高警惕。

       如何辨别非法证券期货的活动，可以从四个方面来判断。

       一看业务资质。证券期货行业是特许经营行业，按照规定，开展证券期货业务需要经中国证监会批准，取得相应业务资格。未取得相应业务资格而开展证券期货业务的机构，是非法机构，请不要与这样的机构打交道，以免上当受骗。

       二看营销方式。不法分子大多利用投资者“一夜暴富”或急于扭亏的心理，较多采用夸张、煽动或吸引眼球的宣传用语，往往自称“老师”、“股神”，以“跟买即涨停”、“推荐黑马”、“提供内幕信息”、“包赚不赔”、“保证上市”、“专家一对一贴身指导”、“对接私募”等说法吸引投资者。证券期货投资是有风险的，不可能稳赚不赔。

       三看汇款账号。合法证券期货经营机构只能以公司名义对外开展业务，也只能以公司的名义开立银行账户，不会用个人账户或非本机构账户进行收款。投资者在汇款环节应当格外谨慎，如果收款账户为个人账户或与该机构名称不符，投资者一定不要向其汇款。

       四看互联网址。投资者可通过证监会网站或中国证券业协会、中国期货业协会网站，查看合法证券期货经营机构的网址，不要登陆非法证券期货网站，以免误入陷阱，蒙受损失。

       点掌投教提醒投资者：在参与证券期货投资活动中,一定要选择合法证券期货经营机构,一定要避免自己不熟悉、超出自己风险承受能力的投资活动,一定要彻底打消“天上掉馅饼”、“一夜暴富”的幻想,警惕非法机构和个人以所谓“原始股”、“黑马股”、承诺高额收益、保赚不赔等名义开展的非法证券期货活动,理性投资,自觉远离和抵制各种非法证券活动,谨防上当受骗,保护好自己和家庭的财产安全。

中国证监会2018年8月10日新闻发布会

       2018年8月10日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人高莉发布两项内容，一是证监会对5宗操纵市场案件作出行政处罚，二是证监会通报上半年规章、规范性文件制定情况。 

      转载自中国证监会网站2018年8月10日

中国证监会新闻发言人高莉答记者问

       问：近期，境外有一种言论，全球贸易摩擦加剧，外资持续流出中国资本市场，证监会对此有何评论？

       答：今年以来，我国上市公司盈利能力持续提升，股票市场投资价值显现，境外资金通过互联互通等渠道持续流入A股。2018年1-7月，境外资金累计净流入A股市场1616亿元。6月以来，虽然全球贸易摩擦加剧，但外资投资A股的势头并未减弱。6、7两个月，净流入A股市场的境外资金498亿元。

       证监会将按照党中央、国务院决策部署，进一步扩大资本市场对外开放，加快落实证券服务业开放政策，完善境外投资者参与A股市场的制度规则，切实保护各类投资者的合法权益，促进资本市场平稳健康发展。

       转载自中国证监会网站2018年8月10日

证监会通报上半年规章、规范性文件制定情况

         资本市场是法制保障、规则导向的市场。完善资本市场的制度规则，夯实资本市场制度基础，是确保资本市场长期、稳定、健康、繁荣发展的根本大计。2018年上半年以来，证监会紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务，根据《证券法》《证券投资基金法》《期货交易管理条例》等法律、行政法规的规定要求，紧密结合实际，大力加强资本市场基础制度建设，共制定出台规章9件、规范性文件23件，并有5件规章履行公开征求意见程序。

　　   一是适应资本市场改革开放需要，制定修改相关制度规则。包括，制定《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》，修改《首次公开发行股票并上市管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《证券发行与承销管理办法》《外商投资证券公司管理办法》等四部规章，制定试点红筹企业发行上市、持续监管、保荐机构尽职调查、会计处理、存托协议指引以及证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定等十二部规范性文件。研究起草《外商投资期货公司管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，拟有序扩大证券业对外开放。 

　　   二是积极完善上市公司制度，会同国资委、财政部联合发布《上市公司国有股权监督管理办法》，制定《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》，修订《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》，研究起草《上市公司治理准则》《关于修改<关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见>的决定》，针对上市公司监管领域出现的新问题、新情况作出规范。

　　   三是健全多层次资本市场制度体系，制定《区域性股权市场信息报送指引（试行）》，充分发挥区域性股权市场信息报送的“监管工具箱”作用；制定《证券期货业场外市场交易系统接口》金融行业系列标准，实现对证券公司柜台市场业务的统一监管。

　　   四是进一步强化证券期货行业机构监管，集中发力证券期货经营机构行业制度建设，密集出台了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》等，夯实新阶段证券期货行业规范发展的基础。研究起草《证券公司股权管理规定》，拟全面系统整合证券公司股权管理相关要求，规范证券公司股东行为。

　　   五是加强资本市场诚信制度建设，修订《证券期货市场诚信监督管理办法》，制定《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则》，进一步丰富证券期货市场诚信监管的“工具箱”，为诚信监管装上“牙齿”。　

　　   此外，证监会还修改完善了《行政许可实施程序规定》，重点解决各证券中介服务机构暂不受理、中止审核政策不统一的问题。制定《养老目标证券投资基金指引（试行）》《证券期货投资者教育基地监管指引》等，对相关领域进行引导、规范。

　　   这些规章、规范性文件的制定出台，完善了资本市场制度规则，健全了市场运行的体制机制，对于从根本上优化市场体系结构，规范市场主体行为，提高市场质量，具有重大意义。

         转载自中国证监会网站2018年8月10日

证监会召开行政处罚工作座谈会

       7月3日，证监会在深圳证券交易所召开行政处罚工作座谈会，就如何学习并深刻领会习总书记总书记关于资本市场系列重要指示精神，深入贯彻落实党的十九大、十九届二中、三中全会精神，认真落实中央经济工作会议和全国金融工作会议各项要求，扎实推进党中央、国务院关于资本市场加强执法的决策部署，强化监管执法，整顿金融乱象，进一步完善行政处罚工作，提升依法行政水平，问计于立法、司法等部门的专家及市场人士，并就资本市场监管执法中的一些热点问题听取各方意见和建议。来自全国人大法工委、最高人民法院、最高人民检察院、公安部经济犯罪侦查局、北京市高级人民法院等有关部门的专家，上市公司、证券期货基金经营机构、会计师事务所、律师事务所等行业代表，证监会有关部门负责人共30余人参与座谈。证监会党委委员、副主席阎庆民参加并主持座谈会。

       阎庆民首先介绍了近年来我会行政处罚工作情况。2015年中央对证监会巡视之后，会系统行政处罚战线的全体同志紧紧围绕证监会党委关于中央巡视反馈意见整改的各项工作要求，在习总书记新时代中国特色社会主义思想指引下，牢牢把握执法工作的政治属性，不断提高政治站位，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，始终做到“四个服从”，忠诚履职尽责，坚持严格规范公正文明执法，行政处罚数量、罚没金额和市场禁入人数连年创新高，依法严办了一批老百姓深恶痛绝的大案要案，严惩了一些在市场上兴风作浪的违法分子。与此同时，面对行政处罚诉讼高发态势，行政处罚战线的同志们沉着冷静、积极应对，通过司法机关专业严谨的监督审查和一份份秉持公道的行政诉讼判决，我们对事实的认定和法律的适用得到进一步确认和巩固。今年上半年，全系统共作出159项行政处罚决定，比去年同期增长41%，罚没款金额63.94亿元，在去年同期基础上再创新高，市场禁入20人次。办理行政处罚应诉案件37起，超出2017年全年的80%。

       与会专家及市场人士对我会执法工作给予高度评价：证监会积极落实党的十九大精神，在“建设法治政府，推进依法行政，严格规范公正文明执法”上聚焦发力，坚定不移地将法治理念、法治思维、法治方式贯穿行政处罚工作始终，重拳出击，铁腕治乱，依法全面从严执法，坚持公平公正做好行政处罚工作。大家一致认为，证监会以负责任、有担当的态度向违法行为亮剑，严惩挑战法律底线的资本大鳄，查办了一系列严重危害市场秩序的大案要案，纠正了一批侵蚀市场根基的新型、恶劣违法违规行为，有效净化了资本市场环境生态。

       针对近期资本市场监管执法中出现的一些新现象、新问题，与会专家及市场人士普遍认为，第一，上市公司作为资本市场的基石，应当切实履行相应的法律责任。坚决支持证监会应当继续秉持依法全面从严执法原则，对欺诈发行、虚假陈述、大股东违法减持、内幕交易、操纵市场等令投资者深恶痛绝的违法行为零容忍，严惩不贷。执法、司法、公安等单位应当通力协作，充分发挥民事、行政、刑事三大法律部门的规制作用，多管齐下、齐头并进，提升上市公司质量，净化资本市场环境，更好保护广大投资者利益。第二，证券、基金、期货公司以及会计师事务所、律师事务所、评估公司等证券专业中介服务机构应当充分发挥资本市场“看门人”的作用，不断提升专业水平，提高职业操守，严格依法履责。证券公司及证券专业中介服务机构既是保荐业务、财务顾问业务及其他证券专业中介服务的执业主体，又是承担相关法律责任的责任主体，单位及其责任人毫无例外应对违法执业行为承担相应的法律责任。第三，积极肯定证监会进一步加强全系统执法尺度的统一性和协调性所做出的努力，继续保持重典治乱、严惩重罚的执法高压态势，充分发挥行政处罚工作的一般预防与特殊预防功能，不断净化资本市场生态环境，提振广大投资者信心。

       阎庆民代表证监会衷心感谢与会来宾为资本市场规范发展积极建言献策。阎庆民表示，与会专家及市场人士的发言针对性和实践性强，提出了若干好的意见建议。证监会将认真梳理大家提出的好思路、好方法，抓紧研究落实方案，会同相关部门尽快推进有关工作。

       阎庆民在总结发言中指出，做好今后行政处罚工作要处理好五个关系：第一，要处理好法与德（行业道德）的关系。用行政处罚划定行业道德底线，提升行业道德水平，花大力气养成市场参与者守法合规意识，形成守法诚信的道德风尚和职业操守。要切实发挥行政处罚防范市场主体、从业人员等利益相关者道德风险的警示、教育、惩戒作用。第二，要处理好法与规（有效规制）的关系。在严格执法同时坚持审慎监管原则，使执法工作符合法律逻辑、市场逻辑及监管逻辑。要求行政处罚工作在适用法律过程中对资本市场的新情况、新变化保持适应性、能动性。第三，要处理好法与责（责任追究）的关系。行政处罚要根据案件证据、事实依法准确认定法律责任，同时要坚持宽严相济、教育与惩罚相结合的原则，充分发挥行政处罚的一般预防与特殊预防功能。第四，要处理好法与利（既得利益）的关系。行政执法对违法者的名誉及财产将产生一定的负面影响，是触及违法者利益的艰苦工作，需要专业素养，更需要勇气和胆识。要在准确认定违法事实及责任的基础上形成合理的量罚基准，实现科学裁量、精准打击。第五，要处理好法与力（打击力度）的关系。打击资本市场各类违法行为，要本着回归监管本位、聚焦执法主业的原则，保持定力，守正笃实，久久为功。从严实施行政处罚的着眼点要放在服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务上，有效规范资本市场秩序，为资本市场稳定健康发展保驾护航。

       转载自中国证监会网站2018年8月3日

中国证监会2018年8月3日新闻发布会

       2018年8月3日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人常德鹏发布三项内容，一是证监会批准中国金融期货交易所开展2年期国债期货交易，二是证监会就《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及相关配套规则对外公开征求意见，三是证监会对4宗案件作出行政处罚。

       转载自中国证监会网站2018年8月3日

证监会发布《关于修改<关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见>的决定》

       近日，证监会发布了《关于修改<关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见>的决定》，对2014年《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》（以下简称《退市意见》）进行修改。

       上市公司退市制度是资本市场的重要基础性制度，2014年《退市意见》发布以来，已初步形成包括重大违法强制退市在内的多元化退市指标体系以及较为稳定的退市实施机制，对于进一步健全完善资本市场基础功能，实现上市公司退市的市场化、法治化和常态化具有重要意义。证监会在总结《退市意见》实施以来经验的基础上，贯彻落实《证券法》的规定，进一步完善重大违法强制退市的内容，提高规则的可操作性，强化证券交易所的一线监管职能，对《退市意见》进行了修改。

       根据《证券法》规定和实践需要，这次修改主要包括以下三个方面。一是完善重大违法强制退市的主要情形，明确上市公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为的，证券交易所应当严格依法作出暂停、终止公司股票上市交易的决定的基本制度要求。二是强化证券交易所的退市制度实施主体责任，明确证券交易所应当制定上市公司因重大违法行为暂停上市、终止上市实施规则。三是落实因重大违法强制退市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等主体的相关责任，强调其应当配合有关方面做好退市相关工作、履行相关职责的要求。

       这次对退市制度的修改完善，对于进一步健全资本市场功能，增强市场主体活力，塑造理性投资文化，形成优胜劣汰的良好机制具有重要意义。对有关重大违法公司，特别是严重危害市场秩序，严重侵害群众利益，造成重大社会影响的，坚决依法实施强制退市。

       上市公司退市涉及诸多方面。为做好对重大违法公司的强制退市实施工作，有关方面将加强统筹协调与工作配合，全面贯彻落实《证券法》和《退市意见》等相关规定，充分发挥退市制度积极作用，努力维护市场稳定，切实保障投资者、特别是广大中小投资者合法权益。

       需要指出的是，上市公司退市改变了公司股票交易转让的方式，但公司本身仍然是股份有限公司，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关责任主体，应当本着对职工负责、对投资者负责的态度，切实履行公司退市后正常生产经营的各项职责。

       转载自中国证监会网站2018年7月27日