粉色诱惑变黑色陷阱？小心招嫖为名诱骗投资理财的混合诈骗！

       打开手机，美女同城相约，你能禁得住“粉红诱惑”？如果参与其中，就可能会掉进以招嫖为诱饵的“黑色陷阱”。

       《法治日报》发布一则消息显示，近日，新疆沙湾市警方经过深度研判、缜密侦查，历时30余天辗转福建、甘肃、四川3省区7个地市，成功告破“5·31”电信网络诈骗案，全链条捣毁了一个分工明确、组织严密的假借网络招嫖为名诱骗受害人进行网络投资理财的混合型电信网络诈骗团伙。

       此案先后抓获涉案嫌疑人14人，捣毁“跑分”团伙2个、洗钱窝点1个，扣押、冻结涉案资金101万余元，扣押查扣涉案轿车2辆、房产1处，查扣涉案手机、POS机、银行卡等76张（部）。

       2023年5月31日凌晨3时许，受害人李某受网络社交软件“同城约会”弹窗广告诱惑，点击下载了一个名为“玫瑰社区”的“招嫖”APP。软件内“客服”在了解李某所位置后，快速发来几张“美女”照片以供选择，并告知“可提供上门服务”。在随后的操作中，对方以完成转账数据单才能安排相关服务为名，诱导李某进行网上刷单理财，李某先后被骗转账70万元。

       经查，嫌疑人赵某（福建莆田人）与境外诈骗团伙勾连，安排女友谢某（四川成都人）招募韩某等3人（福建宁化人）成立境内诈骗、洗钱团伙，通过网络招工形式将王某（甘肃庆阳人）、刘某、何某等9人（新疆库尔勒人）逐级发展成下线，形成集“收卡贩卡、广告发布、跑分洗钱、技术支撑”为一体的金字塔式“黑灰产”团伙。该团伙分工明确，使用社交软件发送招嫖广告并借助技术手段修改地址，待受害人“上钩”后，再以接送“小姐”需要“服务费、保证金”等为借口，诱骗受害人通过虚假网络投资理财网站进行转账，之后按团伙分工将受害人被骗钱款通过在多个省市购买的银行卡进行转移，最终由谢某购买网络虚拟钱币（U币）后转给境外诈骗团伙变现并从中牟利。

       截至7月7日下午，该案14名涉案嫌疑人已全部被押解回沙湾市。案件正在进一步深挖侦办中。

95万股东注意！一天9家A股上市公司遭立案！

        证监会出手，一天内9家公司收到《立案告知书》，投资者需警惕风险。

       7月12日，太和水（SH605081，股价15.03元，市值17.02亿元）、首开股份（SH600376，股价3.9元，市值100.6亿元）、上海凤凰（SH600679，股价9.26元，市值47.72亿元）、*ST日海（SZ002313，股价8.68元，市值32.5亿元）、ST华铁（SZ000976，股价2.11元，市值33.67亿元）、兴源环境（SZ300266，股价3.21元，市值49.88亿元）、*ST京蓝（SZ000711，股价2.07元，市值21.19亿元）、中国重工（SH601989，股价4.59元，市值1047亿元）、东方园林（SZ002310，股价1.73元，市值46.46亿元）都发布公告，表示收到了证监会的《立案告知书》。

       截至一季度末，上述9家公司的股东户数约95万。

　　此前太和水相关人员收警示函

　　就在收到立案告知书的前一晚，太和水也收到了证监会上海监管局下发的责令改正措施决定，此外，公司相关人员也收到警示函。

　　公告显示，2017年至2018年，太和水承做抚州市梦湖及凤岗河水生态治理项目(以下简称“抚州项目”)，于2017、2018年陆续确认抚州项目全部收入。经查，抚州项目部分水域未完成最终治理，太和水存在虚增2018年度营业收入及利润总额的情形，导致公司招股说明书信息披露存在不真实、不准确的情形。

　　因此，证监会上海监管局决定对太和水采取责令改正的监督管理措施，对公司董事长何文辉、时任总经理徐小娜、财务总监姜伟出具警示函。

　　涉嫌信息披露违法违规

　　据公告，上海凤凰、兴源环境、首开股份、*ST日海、中国重工、东方园林都披露，公司收到了证监会的《立案告知书》，而立案的原因均为涉嫌信息披露违法违规。

　　上海凤凰与太和水相同。公司于7月11日晚披露，由于合并报表日基准选定错误、商誉减值测试过程存在会计差错、临时报告及定期报告中委托货款展期情況披露存在错误，证监会上海监管局对上市公司、上市公司董秘、时任董事长等人出具了警示函。

　　东方园林，已在今年收到了两次警示函。经查，因东方园林内部管理及往来账务处理不规范等原因，形成何巧女、唐凯（二人为公司前实控人）对公司的非经营性资金占用。公司还存在会计核算不规范，即对于部分PPP项目，东方园林参与出资设立项目公司并委派董事，并将对该类项目公司的出资作为其他非流动金融资产的依据不充分。同时，东方园林于2020年12月18日公布发行公司债券“20东林G1”募集说明书时，存在部分债务违约情形。

猖狂！国家金监总局被冒充！发布五大风险提示！

       7月12日，国家金融监督管理总局发布《关于防范冒用金融监管名义实施诈骗的风险提示》，指出三大常见诈骗手法，发布五大风险提示。   

       挂牌才2个月的国家金监总局，被骗子盯上了！

       5月25日，柳州警方发布紧急预警，表示近期该市有多名群众反映收到快递文件，内附一则“清退通知”，主要内容为：以“国家金融监督管理总局”“中国人民银行”等部门名义，要求“对部分投资人办理清退事项”，清退款方式使用腾讯QQ办公软件，要求出资方扫描下方二维码办理，24小时内未进行清退申请视为自动放弃。

       柳州警方表示，这属于典型的冒充公检法或政府机关类诈骗。若不慎进入视频会议，或扫描二维码，个人信息极有可能被窃取或落入诈骗陷阱进而转账被骗。

       今年6月，“深圳市反电信网络诈骗中心”发布了多篇文章称，诈骗分子仍不断通过快递寄送方式大肆寄出印有国家市场监督管理总局、中华人民共和国教育部、金融监督管理总局等字样的通知书，以广撒网实施线下引流式诈骗。这些标着“中华人民共和国教育部、金融监督管理总局”的文书，都是骗子伪造的。

       国家金融监督管理总局打假！

       《关于防范冒用金融监管名义实施诈骗的风险提示》全文如下：

       近期，有不法分子冒充金融监管部门或者工作人员，打着“P2P清退回款”“消除不良征信”“受理投诉”等旗号实施诈骗。国家金融监督管理总局发布消费者权益保护风险提示，提醒广大金融消费者提高警惕，增强反诈意识和识别能力，保护好个人信息和财产安全。

       冒充金融监管部门实施诈骗的手法通常有以下几种：

       手法一：伪造金融监管部门文件实施诈骗。不法分子冒用国家金融监督管理总局名义，通过电话短信、快递信函、互联网等渠道，发布“P2P出借人风险专项清退通知”“金融平台清退通知”等虚假信息，引诱投资人通过所谓“官方回款渠道”进行“清退登记”。投资人注册登记后，不法分子再以需要缴纳保证金等作为回款条件，诈骗投资人钱财。

       手法二：假冒金融监管部门受理投诉实施诈骗。消费者在非官方渠道投诉后，不法分子利用非法获取的消费者手机号码、投诉内容等信息，以“解决投诉”“理赔退费”等为由联系消费者，诱导其点击“XX监管部门在线理赔中心”等虚假链接或者利用视频会议软件创建所谓“XX监管部门会议室”，诱骗登录并开启屏幕共享，从而骗取银行卡号、网银密码、验证码等重要信息，盗取消费者资金。

       手法三：冒充金融监管人员以“消除征信不良记录”实施诈骗。不法分子假冒金融监管部门工作人员，利用非法收集的银行卡号、贷款额度等个人信息，通过电话、社交软件等联系消费者并骗取信任，谎称消费者在使用信用卡、互联网贷款等借贷产品时产生逾期记录，将被列入“征信黑名单”，如要“修复征信”，需向指定的“专用账户”转入资金进行“信用佐证”，并称该笔款项随后将予退回。一旦消费者信以为真操作转账，不法分子迅速转移资金并藏匿。

       以上诈骗手法均为非法冒用金融监管部门名义，利用部分金融消费者急于解困、挽回损失、自证清白等心理特点进行诈骗。为保护广大消费者信息安全、财产安全等合法权益，国家金融监督管理总局提示：

       一、金融监管部门不直接办理金融业务，也不会与消费者有任何资金往来。金融监管部门从未设立或者授权设立P2P、投资理财等“回款渠道”，不会通过QQ群、微信群、交易平台等面向社会公众开展资金清退工作。请消费者提高警惕，谨防上当受骗。

       二、选择正规机构的合法金融服务。消费者如果有借款、理财、保险等金融需求，应通过具备相应业务资质的机构获取金融服务。切勿盲目相信陌生来电、短信、广告传单、社交媒体等非正规途径推销的“低息快捷”“免抵押担保”贷款业务及“保本高收益”理财产品等。

       三、加强个人信息保护，谨防信息泄露。对于不明来源的“内部消息”以及非官方渠道发布传播的信息，消费者要仔细辨识，妥善保管身份证号、银行卡号及密码、验证码等重要信息，不点击不明链接或者下载不明APP，不与陌生人共享屏幕，审慎对外提供个人信息，避免因信息泄露造成财产损失。

       四、通过官方渠道合法合理维权。因金融产品或者服务问题与金融机构发生争议的，消费者可优先选择金融机构公布的官方投诉受理渠道进行处理；未达成一致的，可向当地金融纠纷调解组织申请调解或者向金融监管部门反映。切勿随意点击或者打开陌生人发送的所谓“官方投诉链接”。

       五、发现犯罪线索或者遭遇损失及时报案。一旦遭遇诈骗或者发现涉嫌违法犯罪线索，消费者应及时向公安机关报案反映有关情况，不可轻信网络上自称“网警”“黑客”等组织或者人员，避免再次受骗。同时，注意留存证据，积极提供线索,配合公安机关案件侦查，尽力挽回损失。

山航等5只股票被强退！警惕7家公司1元退市风险！

正所谓“好事不出门，坏事传千里。”“山航三年亏损110亿元”的消息登上社交平台热搜榜前十。”

有股民表示，“热泪盈眶的送走山航B股，伴随我走过十年的历程，亏了30多万元。”7月10日，山航发布关于公司股票终止上市暨摘牌的公告：公司股票已被深圳证券交易所决定终止上市，公司股票于6月15日进入退市整理期，最后交易日为7月7日。山航2021年度经审计的期末净资产为负值，股票交易被实施退市风险警示。2022年经审计期末净资产为-780,724.84万元，触及股票终止上市情形。

退市分为强制退市和主动退市。退市新规下，强制退市分为交易类、财务类、规范类、重大违法类四大类。从今年退市上市公司来看，触及财务类强制退市情形的居多。

5只股票、1只可转债被强制退市

近期，除了山航B股，被强制退市的还有深南退、腾信退、ST美置、文化退。其中山航B股、深南退、腾信退、文化退均触及财务类退市情形，而ST美置触及交易类强制退市。此外，7月10日，正式进入退市整理期的蓝盾转退暴跌超70%，可能将成为历史首只强制退市的转债。

 财务类退市流程

根据上交所和深交所相关规定，上市公司主要因为以下财务指标而被实施退市风险警示：最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元、期末净资产为负值、财务会计报告被出具无法表示意见或否定意见的审计报告，以及中国证监会行政处罚决定书表明公司年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致该年度相关财务指标实际已触及第（一）项、第（二）项情形的。

7月10日，深南退、腾信退双双因财务类退市被深交所摘牌。文化退，公司股票进入退市整理期的起始日为2023年6月20日，退市整理期为15个交易日，预计最后交易日期为2023年7月12日。

ST美置公告，公司于7月7日收到深交所《关于美好置业集团股份有限公司股票终止上市的决定》，深交所决定终止公司股票上市。公司股票因触及交易类强制退市情形被深交所作出终止上市决定，不进入退市整理期，公司股票将于深交所作出终止上市决定后十五个交易日内摘牌。

47万股东注意！7家公司警惕1元退市风险  

阿牛智投数据显示，ST警示板块共有129家公司，总市值4621亿。从近一年走势来看，全面注册制实施后，ST警示板块走势一路下行。

 ST警示板块近一年走势

来源：点掌财经

目前，仍然有不少投资者喜欢炒ST股。给上市公司冠以ST、＊ST字符本身就是一种风险警示，意味着这类公司基本面差、风险较高，其股价随时有“一泻千里”的可能。炒作ST股，炒的是此类公司“摘星脱帽”股价翻盘预期，资金通过快进快出、低吸高抛，但投机博弈往往存在巨大不确定性。

 7家公司警惕1元退市

来源：阿牛智投

数据显示，目前有7家公司股价长期在1.5元以下徘徊，这7家上市公司股东超47万，其中ST大集股东人数最多。交易类强制退市没有退市整理期。

随着注册制改革深入推进，市场估值逐渐趋于合理，面值退市的情况有所增多，这是投资者“用脚投票”的结果。面值退市的公司往往属于市场公认的经营不善、治理不规范或者严重违法违规的绩差公司、问题公司，也存在部分公司股本盲目扩张，经营基本面跟不上等情况，缺乏投资价值。

惊！基金经理玩“老鼠仓”栽了！亏损36万，被罚30万！

       近日，浙江证监局发布的一则行政处罚决定书显示，来自上海的一家基金公司的前基金经理刘炜利用职务之便知悉所管理产品的交易情况等未公开信息，并利用自有资金与所管理的产品进行趋同交易。 经计算，刘炜利用账户趋同交易合计成交金额1760.24万元，趋同交易合计亏损36.51万元。

       最终，浙江证监局决定， 对刘炜处以30万元罚款。

       处罚决定书显示，刘炜入职后即参与管理了一只沪港深主题基金，直至2022年9月5日被基金公司决定暂停其职务。2021年2月1日至2022年9月5日，刘炜因职务便利知悉与基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息。

来源：浙江证监局官网

       随后，刘炜控制他人证券账户“唐某卿”进行趋同交易。具体来看，“唐某卿”这一国联证券账户自成立以来直到2022年9月5日，其中的资金实际为刘炜自有资金。

       自账户开立后至2022年9月5日，沪市股票方面，“唐某卿”国联证券账户共交易沪市股票41只，交易成交金额1972.55万元，与其所管理的基金产品趋同交易股票23只，趋同交易成交金额1172.67万元，账户趋同交易亏损22.33万元。深市股票方面，“唐某卿”国联证券账户共交易深市股票24只，交易成交金额1318.72万元，与其所管理的基金趋同交易股票13只，趋同交易成交金额587.57万元，账户趋同交易亏损14.18万元。

       经计算，刘炜利用“唐某卿”账户趋同交易合计成交金额1760.24万元，趋同交易合计亏损36.51万元。

       对此，刘炜在其申辩材料中提出：第一，无违规操作的故意。由于未对境内法律法规进行详细及全面了解，造成本次违法行为。第二，未获取任何非法利益。趋同交易与基金的交易系同一时间发生，不存在个人账户在基金账户买入股票拉高价格后获益的情况。第三，未造成投资人经济损失。第四，纠错态度良好，积极配合调查、提供资料等。第五，不存在其他违法行为。第六，已采取纠正措施。包括出具承诺函、已完结所有个人相关的交易、辞去基金经理职务等。

       而浙江证监局认为，第一，刘炜作为基金从业人员，理应学习并遵守基金法律法规，不了解法律法规等不能成为其免责理由。第二，非法利益获取情况、投资人经济损失情况、纠错态度、不存在其他违法行为、已采取的纠正行为等，我局在作出行政处罚及量罚时已充分考虑。综上，对刘炜的陈述、申辩意见不予采纳。

       根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，浙江证监局决定： 对刘炜处以30万元罚款。

       根据我国法律法规，金融机构从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，违反规定从事相关的证券交易，泄露未公开信息或者明示暗示他人从事相关交易，是一种严重的违法犯罪行为（俗称“老鼠仓”）。

      最近几年，随着法律法规不断完善、监控系统全面升级、执法力度不断加大，金融资管机构一批长期隐蔽的“老鼠仓”交易陆续曝光，相关从业人员受到法律严惩，案件多发态势得到有效遏制。

私募基金行业的发展对经济活动有哪些积极作用？

近日，国务院总理李强签署第762号国务院令，公布《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《条例》），自2023年9月1日起施行。私募基金行业的发展对经济活动有哪些积极作用？

近年来，我国私募基金行业稳步发展。截至2023年5月，在中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）登记的私募基金管理人2.2万家，管理基金数量15.3万只，管理基金规模21万亿元左右。私募基金在服务实体经济、支持创业创新、提高直接融资比重以及服务居民财富管理等方面发挥了重要积极作用。

一是促进股权资本形成，有效服务实体经济。截至2023年一季度，私募股权基金（含创业投资基金）累计投资于境内未上市未挂牌企业股权、新三板企业股权和再融资项目数量近20万个，为实体经济形成股权资本金超过11.6万亿元。注册制改革以来，近九成的科创板上市公司、六成的创业板上市公司和九成以上的北交所上市公司在上市前获得过私募股权基金支持。

二是服务重点领域和战略性产业，有效支持国家战略。私募股权基金投资呈现典型的初创期、中小型、高科技特点，积极支持计算机、半导体、医药生物等重点科技创新领域和国家战略。截至2023年一季度，私募股权基金累计投资上述企业近5万亿元。

三是积极发挥投资功能作用，助推经济发展和创业就业。私募基金行业积极践行长期投资和价值投资理念，所投资企业广泛覆盖民营企业、中小企业，对于激发经济活力、促进创新创业具有重要意义，同时对稳增长、稳就业的支撑作用逐步发挥。

四是私募证券基金促进提升资本市场投资者群体的机构化程度。私募证券基金产品类型和投资策略多元，规模稳步增长，有利于壮大机构投资者队伍、优化市场投资者结构。不同策略基金多样化发展，也对促进市场价格发现、平抑市场波动、增强市场韧性发挥了积极作用。

“小红花心向党”公益活动进行时

防范非法集资的“三要三不要”

立案+纪律处分，这家公司信披出大问题！

       6月22日，*ST华仪发布关于收到中国证监会立案告知书的公告。公告显示，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。

       而就在不久前的6月14日，上交所刚刚向公司连发两份违规处罚决定。根据上交所《纪律处分决定书》，经查明，3月2日，*ST华仪披露公告称，公司及部分子公司因流动资金紧张出现部分金融机构贷款逾期的情形，逾期本金合计46668.64万元，占公司2021年经审计净资产的137.18%。

       上交所指出，公司在多笔债务违约达到披露标准的情况下，均未能及时履行信息披露义务。上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则（2022年修订）》有关规定。

       责任人方面，公司时任董事长（代行董事会秘书、财务总监）陈建山作为公司信息披露事务、财务事项的具体负责人，未勤勉尽责，对公司的违规行为负有主要责任。上交所决定，对华仪电气股份有限公司及陈建山予以通报批评。纪律处分将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案；同时决定，对公司时任财务总监崔子剑予以监管警示。

       目前，陈建山已因个人原因申请辞去公司董事、董事长、法定代表人、董事会投资与发展委员会主任委员及代行的董事会秘书、财务总监职务，但仍在公司担任党委书记等其他职务。

       *ST华仪资金情况也不容乐观。6月17日公告显示，存在原控股股东华仪集团及其关联方资金占用余额19.52亿元，违规担保余额1.81亿元。华仪集团目前处于破产清算阶段，对公司的资金占用、违规担保等一系列问题将存在难以化解的风险；同时随着担保案件的执行，公司资金流动性将存在进一步恶化的风险。敬请广大投资者关注并注意投资风险。