浙江证监局田向阳：充分发挥投教基地辐射作用 持续推进辖区投保工作

　　中证网讯（记者 昝秀丽）在第二届“5·15全国投资者保护宣传日”活动上，浙江辖区有3家投教基地获得国家级基地命名。浙江证监局局长田向阳表示，近年来，浙江证监局在会党委的正确领导下，结合浙江市场主体和投资者众多、交易活跃的实际，坚持以投资者需求为导向，充分发挥投教基地辐射作用，积极探索纠纷多元化解途径，将维护中小投资者合法权益融入日常监管工作，持续推进辖区投资者保护工作。

　　“我们积极探索三种模式，打造特色化、差异化的投教基地，创建精准投教新格局，着力塑造辖区资本市场良好生态环境。”田向阳介绍。

　　一是探索“政企共建”模式。支持国信证券与地方政府合作共建白沙泉投教基地，基地采取地方政府无偿提供场地、市场机构负责建设运维的模式，既为基地降低了运营成本，也为地方政府完善了金融基础设施、节省了持续性经费投入，取得合作共赢的效果。

　　二是探索“产教融合”模式。积极鼓励浙江金融职业学院建设国家级投教基地，探索投资者教育进入国民教育的长效机制，把证券期货知识普及纳入新生始业教育，通过产、学、研相结合，培育资本市场未来人才，并以点带面培育大批成熟理性投资者。

　　三是探索“互联网+投教”模式。支持蚂蚁金服建设国家级投教基地，指导其利用支付宝APP用户流量大、传播成本低、宣传效率高的优势，让投资者教育服务触手可及。指导投教基地在“答答星球”栏目，先后推出科创板改革、新三板改革、新证券法等多个专场答题活动，累计参与人次超过4100万。

　　“在实践中，我们深刻体会到，市场越发展，投保越重要。我们始终坚持把投保工作贯穿监管工作全链条，积极化解处置各类风险，持续保持对违法违规行为的高压态势，有效遏制各类金融乱象，保障投资者财产安全。”田向阳说。

　　一是风险处置突出“早”。坚持“早发现、早研判、早行动”，协同地方政府积极稳妥处置股权质押、债券违约、私募基金、场外配资等风险。上市公司大股东高比例质押公司数量，较高峰时下降41%；基金规模近200亿的金诚集团风险得到及时有效处置。

　　二是打击违法突出“快”。全局一盘棋，统筹骨干力量，自主研发鹰眼、麒麟等案件智能辅助系统，高效查办了“忽悠式”重组的“浙江九好财务造假案”、明星利用高杠杆收购上市公司的“万家文化虚假陈述案”、首例债券欺诈发行“五洋建设案”，形成有力震慑。

　　三是救济渠道突出“新”。不断完善浙江证券期货纠纷智能化解平台，积极运用“示范判决+集中调解”模式，成功调解案件300余件，为投资者挽回损失1500余万元；稳妥推进首例证券民事赔偿“代表人诉讼”。

　　田向阳强调，下一步浙江证监局将按照“四个敬畏，一个合力”的工作要求，积极稳妥推进资本市场改革发展，深化创新投资者保护和服务举措，为打造公开、透明、规范、有活力、有韧性的资本市场贡献浙江力量。

2020-05-20  来源：中国证券报·中证网

杨光：四方面推进体制机制建设 提升稽查执法效能

　　中证网讯（记者 昝秀丽）中证金融研究院副研究员杨光日前在对投保基金公司15日发布的《2019年度证券期货稽查执法投资者保护评价报告》（以下简称“《报告》”）进行解读时表示，《报告》的发布是提升稽查执法效能的先手棋和主动仗。杨光认为，投资者保护工作和稽查执法工作大有可为，可以从四方面继续推进体制机制建设。

　　一是进一步发挥投保基金公司作用，使其在投资者损失赔付和投资者维权方面发挥更大作用；二是从证据汇集、信息共享、功能协调等方面进一步理顺稽查执法与司法程序之间的衔接；三是在数据归集汇总基础上构建科技稽查执法体系，实现精准定位、及时应对、有效处置；四是细化稽查执法程序中的证据标准、因果关系判断、赔偿数额计算规则，提升规则可操作性。

　　杨光指出，证券监管以保护投资者为己任，并通过法律、法规、部门规章等规范性文件层层夯实制度基础。但徒法不足以自行。如果没有一个强力、有效、健全的证券期货稽查执法体系，投资者保护目标往往成为无源之水、无本之木。正因为如此，在中国证监会就资本市场全面深化改革提出的要求中，“提升稽查执法效能”无可争议地成为12项重点工作之一。“《报告》的发布无疑是提升稽查执法效能的先手棋和主动仗。结合一年多来资本市场的现实情况，《报告》的发布既必然、也必需、更必要。”杨光说。

　　说其“必然”，是因为2019年稽查工作、处罚工作具有新特点，专项检查执法形成新趋势，需要及时分析梳理，在对前期工作进行总结的基础上为下一步工作提供思路。《报告》通过详实可信的数据清晰勾勒出稽查执法版图，结合研究特点从特定角度进行类型化分析，一目了然、重点突出，有助于投资者及时了解掌握我国稽查执法现状。

　　说其“必需”，是因为在“一个合力”的监管理念指引下，针对市场领域不断细分、投资者数量不断增长等情况，需要外部协作补足监管真空，需要投资者评价检视监管效能。同时，倾听投资者的声音和意见是打造服务型监管机构的必要举措，也是“以人民为中心”的发展思想在证券监管工作中的具体体现。《报告》基于充分调查数据肯定成绩、直面问题，真实反映了投资者意见。

　　说其“必要”，是因为注册制背景下的稽查执法工作，在面临重大挑战的同时也存在重大机遇。注册制以信息披露为中心，由市场判断公司投资价值，审核理念由审出“好公司”向审出“真公司”转变。市场准入理念的革新必然催生包括稽查执法在内的事后监管机制变革，如何尽快找准定位、适应变化是当前需要解决的首要问题。《报告》从新法实施、执法力度、科技监管、社会共治四个方面提出了相关建议，提供了有益思路。

2020-05-20  来源：中国证券报·中证网

安徽证监局正式向辖区3家国家级投资者教育基地授牌命名

　　中证网讯（记者 徐金忠）中国证券报记者获悉，2020年5月15日，在第二个5·15全国投资者保护宣传日来临之际，安徽证监局受证监会委托，正式向华安证券投资者教育基地（实体）、国元证券投资者教育基地（实体）、安信证券投资者教育基地（实体）等3家基地授牌。据悉，安徽一次性通过3家国家级实体投教基地评审属全国首例，并从数量上跃居全国第四。

　　据了解，投教基地是指面向社会公众开放，具有证券期货知识普及、风险提示、信息服务等投资者教育服务功能的场所、网络平台等载体，是开展投资者教育的重要平台，也是非常具有中国特色的投资者教育平台。按照建设标准的不同，分为国家级与省级，自2015年证监会启动建设以来，已在全国建有国家级投教基地53家，此次授牌为第三批国家级投教基地。据悉，疫情期间，该3家投教基地充分彰显公益性组织担当，隔离疫情不隔离爱，及时转变线下投教为线上投教，积极捐赠口罩，踊跃加入抗“疫”助农队伍，配合各方群体共同战疫。

　　安徽证监局表示，为充分发挥投教基地应有功能，发挥国家级投教基地在辖区投教工作的示范带头作用，未来将以新时代中国特色社会主义思想为指导，坚决贯彻证监会各项工作部署，做到“四个敬畏”，发挥“一个合力”，在基地日常监管中高标准、严要求，引导基地树立底线思维、红线意识，做到投教工作让广大人民群众记得住、有收获，形成全社会理性投资的良好氛围。

2020-05-15  来源：中国证券报·中证网

山西证监局采取三项措施 着力加强辖区资本市场投资者合法权益保护

　　中证网讯（记者 昝秀丽）5月15日，中国证券报记者从山西证监局获悉，在第二届“5·15全国投资者保护宣传日”到来之际，为贯彻落实国务院金融委关于资本市场建设，加强投资者保护的要求，山西证监局在证监会投保局统一部署下，结合辖区实际，从加强投资者教育、提高上市公司质量、有效化解证券期货纠纷三个方面入手，不断夯实保护中小投资者合法权益的基础。

　　一是组织辖区多层次资本市场主体，开展“学习贯彻新《证券法》”、“创业创新 共迎发展”创业板改革、“三板新风，携手向前”、“理性投资，远离非法证券期货陷阱”为主题的系列投保宣传和教育活动。充分发挥上市公司、证券期货经营机构主阵地作用，活动期间，在省内高速公路部分龙门架、收费站，太原市内LED大屏滚动播放宣传海报和标语，在公司网站置顶宣传海报。充分发挥媒体作用，在报刊、广播电台、电视开展投保宣传，普及证券知识，风险提示，引导投资者树立理性投资理念。

　　二是根据证监会统一部署，启动上市公司“诚实守信 做受尊敬的上市公司”投资者保护专项行动。督促辖区上市公司、新三板挂牌公司规范运作，提高信息披露质量，坚决贯彻落实新《证券法》，不断提高公司质量，加强投资者权益保护。

　　三是对辖区证券期货纠纷投诉重点领域开展专项治理。对相关市场主体开展专项抽查，督促强化源头治理，切实加强内部管理，规范经营，保护投资者合法权益，促进辖区资本市场健康稳定发展。

2020-05-15  来源：中国证券报·中证网

红塔证券：打造有特色有成效的投资者教育品牌

　　中证网讯（记者 何昱璞）5月15日，中国证监会组织开展了第二届“5·15全国投资者保护宣传日”活动，并公示第三批国家级证券期货投资者教育基地，红塔证券（601236）投资者教育基地顺利获批。中国证监会正式授予红塔证券“国家级证券期货投资者教育基地”称号。在云南辖区投资者保护系列活动启动仪式上，云南证监局局长林林向红塔证券投资者教育基地负责人进行了授牌。

　　据了解，作为全国知名的券商企业及上市公司，一直以来，红塔证券都秉承“稳健、创新、多元”的经营理念，践行“责任于心，专业于行”的服务理念，在助力实体经济发展，满足客户多元化综合金融服务需求的同时，致力于和投资者共同分享自身的发展成果。其中加强投资者教育和保护，提高投资者的风险防范意识，帮助投资者树立理性投资的理念，是公司一项长期且常规的重要工作。

　　红塔证券董事长李剑波表示，红塔证券深耕云南，投教工作要紧密结合云南资本市场，深入贯彻民族团结的理念，善作善为，扎实开展多民族地区投教活动。要深刻理解投资者教育与保护工作对提升国民金融素养的重要意义，帮助投资者辨别风险、掌握正确理财知识是金融机构义不容辞的职责所在与责任担当。

　　红塔证券投资者教育基地自2017年成立以来，经过几年的不懈努力和创新探索，已建立了较为完善的投资者教育工作体系，具有三个鲜明特点。一是精准发力，助推“民族团结+投资者教育”特色发展。公司持续深入开展“云南民族地区投教行”系列活动，通过每季度在云南民族地区开展公益巡讲和户外宣传活动，惠及民族地区的众多投资者。例如傣族、傈僳族聚居地腾冲，纳西族聚居地丽江，哈尼族、彝族聚居地建水，楚雄云南彝族自治州，德宏傣族景颇族自治州首府芒市等，真正做到将投教工作贯彻落实到民族地区，促进民族团结和金融市场的和谐发展。二是融合共建，深化产学研合作模式。继2018年12月红塔证券投资者教育基地初次尝试校企合作，与云南师范大学商学院签订教学实践协议后，2019年10月21日红塔证券投资者教育基地与云南民族大学签订全面合作协议，本着“优势互补、资源共享、共同促进、宣传民族文化”的理念建立深度合作关系，构建课堂教学、社会实践、主题教育多位一体的教育平台。此外，红塔证券投资者教育基地还与相关民族研究机构签订合作协议，探索少数民族受众喜闻乐见的投教宣传形式。三是做强服务体系，“教育”和“保护”一肩挑。红塔证券投资者教育基地为了向培育成熟的投资者队伍、推动资本市场健康运行的远大目标愿景进一步努力，将下一步的工作拓展方向确定为与银行、保险业开展跨业合作，打造全国首创的“投资者教育+消费者保护”基地，力求通过拓宽、拓深合作渠道，不断扩大投资者教育的辐射半径，进一步提升投资者教育与保护的受众面。

2020-05-15  来源：中国证券报·中证网

投服中心“515云上投服专列”驶进陕西

　　中证网讯（记者 周松林）5月19日下午，由投服中心联合陕西证监局共同举办的“云上投服讲权益 新法专列游神州”（陕西站）活动上线。活动旨在宣传新《证券法》，引导投资者全面知权、积极行权、依法维权，增强自我保护意识和能力。

　　根据疫情防控需要，活动采用线上方式。陕西证监局纪委书记匡晓凤、投服中心副总经理刘磊通过视频出席活动并致辞。

　　匡晓凤在致辞中说，本次活动希望投资者在参与过程中，加深对陕西上市公司、证券期货公司等市场主体的感性认识，用好基地平台，唤醒股东意识，主动知权，依法行权。未来，陕西局还将联合有关单位围绕新《证券法》、新三板改革等主题，继续组织开展一系列投教活动，希望广大投资者持续关注。

　　刘磊表示，投服中心作为证监会设立的投资者保护机构，从广大中小投资者实际需求出发，形成了以投资者教育为基础，以持股行权、纠纷调解、维权诉讼为特色的投服模式。此次活动走进陕西，就是希望促进陕西地区进一步形成保护投资者合法权益的良好氛围，不断提高上市公司质量，助力经济持续健康发展。

　　活动期间，投服中心和西北政法大学的讲师为投资者线上解读“新《证券法》下主要证券侵权行为和诉讼维权手段”“《证券法》的修订与投资者权益保护”；投资者云端走进陕西上市公司金钼股份、盘龙药业，浏览当地金融文化地标和5家投资者教育基地，展示了陕西在投资者保护工作方面所做的积极努力和资本市场服务实体经济的显著成效，同时展现了陕西悠久的历史文化。

　　投服中心介绍，接下来，“515投服专列”将开往最后一站广西，持续宣传普及新《证券法》，进一步促进提升投资者股东权利意识和依法维权能力。

2020-05-19  来源：中国证券报·中证网

金融街高靓：做好新证券法贯彻落实 开创公司高质量发展新局面

　　中证网讯（记者 昝秀丽）金融街控股股份有限公司董事长高靓日前在接受中国证券报记者采访时表示，新证券法的实施，推动中国资本市场进入了一个全新的发展时期。打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场已成为整个市场参与人士的共识。高靓表示，将做好新证券法贯彻落实，开创公司高质量发展新局面。

　　作为上市公司金融街的负责人，高靓谈到，在多年的工作实践中充分认识到严格依法办事，筑牢底线思维，切实保护投资者权益的重要性。公司自2000年资产置换上市后，连续二十年实施现金分红，已累计现金分红近100亿元。

　　高靓表示，金融街今年在积极参与抗击新冠肺炎疫情斗争的同时，积极创新投资者关系管理工作，利用线上模式主动开展投资者沟通，并把沟通有机渗透到公司融资工作中去。疫情期间，公司抗疫复工两不误，成功发行了三期共73亿元超短期融资券和80亿元金融街中心资产支持专项计划，这些发行的成功得益于公司长期以来高度重视投资者，更是投资者对金融街的支持和信任。

　　“‘入摩’‘入富’之后，公司面对的是更加开放的国际化市场要求，如何让投资者关系管理工作与时俱进，积极主动与国际接轨也是我们这两年正在积极探索的问题。”高靓说，随着中国资本市场对外开放步伐加快，越来越多的投资机构在衡量上市公司质量、考量传统财务指标的同时，也在逐步增加非财务指标的权重，将环境绩效、社会绩效和公司治理摆在了更加重要的位置，积极履行社会责任的上市公司得到了更多投资者的支持。

　　高靓表示，“基业长青，建筑永恒”是金融街秉承的绿色产品理念。公司按照可持续发展管理体系，全面梳理项目全生命周期的绿色节能规划，执行全盘实现绿色建筑标准的可持续发展理念，落实从项目设计、施工采购、项目交付和物业管理的“四环保”的节能要求。

　　在践行社会责任方面，金融街用实际行动诠释“担当”。疫情影响下，在客户支持方面，对受疫情影响的中小微客户，公司采取缓交、减免租金等形式与客户同舟共济、共克时艰；在社区防护方面，金融街义不容辞，近四百人次志愿者和社区工作者构筑抗击疫情群防群治的严密防线。

　　在员工关爱方面，公司一直将人力资源作为公司最重要、最宝贵的资源。通过加强梯队建设、深化机制改革、关心员工利益、丰富员工生活，构建和谐企业，2019年公司员工满意度达到87%，连续多年高于房地产行业平均水平和最佳雇主满意度水平。2018年，公司更是作为中国房地产企业第1名、中国企业第11名，进入《福布斯》发布全球最佳雇主榜单。

　　高靓指出，金融街以依法依规做好信息披露为抓手，坚守合规治理、诚实守信的底线，保障投资者知情权，这既是新证券法再一次强调的内容，也是公司一贯坚持的原则。只有时刻想投资者所想，才能带领团队不断提高信息披露的质量和有效性。金融街连续十年被深圳证券交易所评定为信息披露优秀公司，这是对完善公司治理体系的肯定。金融街将在新证券法的进一步贯彻落实过程中，切实做好投资者权益保障工作，在持续完善和优化公司法人治理结构的同时，不忘践行社会责任，开创公司高质量发展新局面。

2020-05-18  来源：中国证券报·中证网

投保基金公司编制发布2019年度《中国资本市场投资者保护状况蓝皮书》系列子报告

　　中证网讯（记者 昝秀丽）中国证券投资者保护基金公司（简称“投保基金公司”）5月15日消息，当日，在“全国投资者保护宣传日”现场，投保基金公司发布了2019年度《中国资本市场投资者保护状况蓝皮书》（简称《蓝皮书》）系列子报告。据悉，投保基金公司自2015年开始编制和发布《中国资本市场投资者保护状况白皮书》（简称《白皮书》），按照规范化要求，2019年《白皮书》更名为《蓝皮书》并出版发行，为党政机关、科研院所、专家学者、相关市场主体和投资者提供更加专业的投资者保护“参考书”和“服务手册”。

　　2020年，投保基金公司立足资本市场核心主体的投资者保护实际问题，广泛征求市场主体、专家学者及投资者的意见建议，编制了2019年度《证券投资者保护制度评价报告》《证券期货稽查执法投资者保护评价报告》《证券期货行业自律组织投资者保护报告》《证券公司投资者保护状况评价报告》以及《公募基金管理人投资者保护状况评价报告》等五个《蓝皮书》子报告。

　　五个子报告共计16万余字，梳理2019年度投保法律法规制度300多件，设置评价指标近100个，采集各类数据17万项，得出评价结论67个，提出工作建议26条，编辑具体案例31个，在代表性、针对性、科学性、权威性、可读性等方面不断提升。主要结论包括：

　　一是在投资者保护制度方面，2019年证券法修订在投资者保护制度建设方面做出了积极探索和尝试。监管部门、自律组织、投资者保护机构、经营机构等认真落实保护投资者合法权益的基本要求，投资者对自身权益受到保护的总体满意度有所提升。2019年，我国资本市场投资者教育成效显现，证券期货纠纷多元化解机制建设取得新突破，投资者依法维权的可行性大幅提升，但投资者知情权保护仍有较大改进空间，投资者开转销户不便、信息安全保护不力的问题需要引起重视。

　　二是在稽查执法方面，2019年稽查执法效率维持在较高水平，行政处罚数量、金额有所下降，三大主要类型案件案发数量呈上升趋势。投资者对稽查执法的总体满意度较高，其中投资者对稽查执法制度建设的满意度最高，对处罚力度的满意度最低。

　　三是在行业自律组织投资者保护工作方面，2019年超六成自律组织建有国家级证券期货投教基地，投教活动开展情况与上一年度相比力度增强，投资者对自律组织投资者权益保护成效满意程度有所提升。

　　四是在证券公司投资者保护状况方面，2019年度证券公司对投资者证券资产安全的保护状况保持稳定；积极拥抱金融科技，推动业务模式重构，投资者服务和投资咨询业务水平进一步提高；投教经费保障及管理体系建设情况良好，投教工作满意度连续三年上升；投资者投诉处理效率大幅提升，超九成证券公司建立纠纷多元化解工作机制；投资者适当性管理制度落实持续加强。同时，部分证券公司在交易系统运维保障方面仍存在较多问题，合规管理水平有待进一步提升。

　　五是在公募基金管理人投资者保护状况方面，2019年公募基金管理人合规管理情况较好，能够积极践行文化建设的相关要求；以专业投资能力保障投资者收益权，凸显公募基金长期投资优势；高管人员稳定性较好，基金经理变动情况有所改善；投资者教育力度进一步加大，服务意识和服务水平进一步提升。同时，公募基金管理人在适当性管理、投资者知情权保护等方面仍需进一步改进提高。

　　投保基金公司表示，后续还将发布《2019年度上市公司投资者保护状况评价报告》和总报告，欢迎市场各方持续关注，希望社会各界向其提出完善建议，共同推动资本市场投资者保护工作归位尽责，资本市场投资者保护成效再上新台阶。

2020-05-15  来源：中国证券报·中证网

青海证券业协会举办“5·15全国投资者保护宣传日”

　　中证网讯（记者 何昱璞）为进一步普及新《证券法》相关知识，助力做好中小投资者全面知权，依法维权的自我保护能力，在青海证监局的指导下，青海证券业协会组织辖区会员单位以“5·15全国投资者保护宣传日”为载体，开展主题征文大赛暨新《证券法》线上知识竞赛。

　　活动启动以来，青海辖区上市公司、证券、期货、基金经营机构积极踊跃投稿。经评委组选出优秀作品12篇，同时新《证券法》线上知识竞赛的获奖者由答题系统根据个人成绩自动评定选出。

　　会上，青海证券业协会会长李银会表示，保护投资者尤其是中小投资者合法权益，是资本市场监管工作的重中之重，是一项长期性、系统性的工作。此次活动一是助力各市场主体高度重视新《证券法》的学习贯彻，进一步提升机构合规管理水平和风险防控能力。二是帮助执业人员深入理解资本市场新政策、新规则，提高员工的主动合规意识和风险管理意识。三是以各机构为阵地，积极引导广大中小投资者正确认识资本市场，培育长期投资、价值投资文化，在全社会营造尊重投资者、保护投资者的良好氛围。

　　投资者教育与保护工作任重道远，作为青海辖区自律组织，协会坚持以投资者教育为着力点，持续将辖区投资者教育与保护相关工作做深做细做实，进一步发挥协会自律优势，督促会员多措并举提高辖区中小投资者风险防范意识和自我保护能力。

　　此次活动的举办，有助于增强各经营机构的风险意识、诚信意识，并号召更多的市场主体参与投资者权益保护工作，助推资本市场和谐健康稳定发展。

2020-05-15  来源：中国证券报·中证网