科创板IPO承销及网下询报价规则出台

昨日，中国证券业协会发布了两项自律规则，包括《科创板首次公开发行股票承销业务规范》和《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》，于5月31日发布实施。

一位券商投行人士表示，两项规则的出台，为即将到来的科创板网下配售做好了铺垫。根据安排，下周三，微芯生物、安集科技、天准科技等3家企业将首批接受科创板上市委审议。未来随着过会企业的揭晓，网下配售环节将为时不远。

《业务规范》主要从规范询价、定价、配售等方面压实中介机构责任。一是加强对承销商的内部控制规范。二是加强对推介和销售等环节的业务规范。三是加强对承销商发行定价、簿记建档的行为规范。四是加强投资价值研究报告的专业规范。五是加强对科创板承销商的自律规范。

具体来看，承销商及其他知悉报价信息的工作人员被采取了负面清单管理，不得出现11种行为，包括：投资者报价信息公开披露前泄露投资者报价信息；操纵发行定价；劝诱网下投资者抬高报价，或干扰网下投资者正常报价和申购；以提供透支、回扣或者证监会和交易所认定的其他不正当手段诱使他人申购股票；以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益；直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿；以自有资金或者变相通过自有资金参与网下投资者配售；与网下投资者互相串通，协商报价和配售；接受投资者的委托为投资者报价；收取网下投资者回扣或其他相关利益；未按事先披露的原则剔除报价和确定有效报价等。

证券业协会还将建立对承销商投资价值研究报告以及执业胜任能力的评价机制，并根据评价结果采取奖惩措施。

《管理细则》主要从四个方面加强科创板网下投资者自律管理。一是明确私募基金管理人注册为科创板网下投资者的具体条件。二是加强网下投资者行为规范。三是强化证券公司推荐责任。四是加强对网下投资者违规行为的处罚力度。

私募基金管理人注册为科创板首发股票网下投资者的，在硬性指标方面，需要在中国证券投资基金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为10亿元（含）以上，且近三年管理的产品中至少有一只存续期两年（含）以上的产品；申请注册的私募基金产品规模应为6000万元（含）以上、已在中国证券投资基金业协会完成备案，且委托第三方托管人独立托管基金资产。其中，私募基金产品规模是指基金产品资产净值。在其他条件方面，需要有2年证券投资经验、良好的信用记录、必要的定价能力等。

根据要求，网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时，不得存在使用他人账户报价，同一配售对象使用多个账户报价，投资者之间协商报价，与发行人或承销商串通报价，委托他人报价，利用内幕信息、未公开信息报价等行为。

中国证券业协会表示，为帮助市场主体准确深入理解规则，促进规则相关要求落到实处，下一步将组织开展相关规则专项培训，并加强对承销商和网下投资者的自律管理，充分发挥自律约束作用。

2019-06-03 来源：证券时报

证监会召开系统反洗钱工作联席会议

　　为全面提升证监会反洗钱监管工作水平，充分发挥系统合力，进一步完善反洗钱监管链条，督促行业机构切实履行好反洗钱义务，近日，证监会在北京召开系统反洗钱工作联席会议。证监会副主席李超出席会议并讲话。

　　会议认为，做好反洗钱工作有利于推进国家治理体系和治理能力现代化，是切实防范金融风险、优化行业监管效果的重要抓手，是进一步扩大资本市场双向开放、提升行业机构核心竞争力的必然要求。

　　会议要求，全系统要深刻认识反洗钱监管工作对维护资本市场稳定健康发展的重要意义，把反洗钱工作放在更加重要的位置，以实际举措推进行业反洗钱工作。一是加强与人民银行的监管合作和信息共享，避免监管重叠和监管真空，形成监管合力。二是结合金融行动特别工作组评估结果及我国反洗钱工作实际需求，推动完善反洗钱监管制度体系。三是进一步完善系统反洗钱联席会议制度，构建统筹协调的行业反洗钱监管格局。四是通过市场准入、反洗钱检查、处罚等加强反洗钱监管，督促行业机构切实提升反洗钱意识和工作水平。五是培养一批“干中学，学中专”的反洗钱监管专家，提升监管能力。

　　人民银行反洗钱局，证监会相关业务部门、各证监局以及部分系统单位的有关负责同志参加了会议。

2019-05-31 来源：证监会 

央行成立存款保险基金公司 注册资本100亿元

国家企业信用信息公示系统29日信息显示，存款保险基金管理有限责任公司24日核准成立，股东为中国人民银行，注册资本为100亿元。公司经营范围包括：进行股权、债权、基金等投资；依法管理存款保险基金有关资产；直接或者委托收购、经营、管理和处置资产；依法办理存款保险有关业务；资产评估；国家有关部门批准的其他业务。

信息显示，存款保险基金管理有限责任公司法定代表人、执行董事、经理为黄晓龙，监事为欧阳昌民。黄晓龙为中国人民银行金融稳定局副局长；欧阳昌民为中国人民银行金融稳定局存款保险制度处处长。

我国《存款保险条例》自2015年5月1日起施行。根据条例第六条规定，存款保险基金的来源包括以下几点：投保机构交纳的保费；在投保机构清算中分配的财产；存款保险基金管理机构运用存款保险基金获得的收益；其他合法收入。

中国人民银行金融稳定局此前公布的2018年存款保险基金收入情况显示，截至2018年末，全国4017家吸收存款的银行业金融机构按规定办理了投保手续。存款保险对存款人的全额保障水平持续保持高位，50万元保护限额能够为全部投保机构99.5%的存款人提供全额保护，有效维护了银行体系稳定运行。银行业存款格局总体保持稳定，中小银行存款占比稳中有升。

按照《存款保险条例》规定，投保机构每6个月交纳一次保费。2018年，存款保险基金专户共归集保费329.9亿元，利息收入11亿元。截至2018年12月31日，存款保险基金专户余额821.2亿元，未发生支出和使用。

2019-05-30 来源：中证报

建信理财“掌门”刘兴华：将有更多增量资金进入资本市场

22日晚间，建信理财拟任董事长刘兴华接受中国证券报记者采访时表示，《商业银行理财子公司管理办法》规定，理财子公司成立后可直接发行产品对接资本市场。理财子公司将对中国资本市场与实体经济形成强力支撑。预计更多理财子公司开业后，将有越来越多的增量资金进入资本市场。“背后原因在于：一是中国资本市场长期稳健，二是中国经济长期向好。”

刘兴华表示，建行产品目前以固收和现金管理类资产为主，建信理财开业后将加大配置权益类资产。

公开信息显示，建信理财注册资本拟为不超过人民币150亿元，建设银行持股比例为100%，注册地拟为广东省深圳市，作为建设银行所属一级子公司管理。另据中国证券报记者了解，建信理财开业后，建行总行仍保留资产管理部门。

建设银行2018年年报显示，2018年发行净值型产品192只，2018年末余额2996.24亿元，较上年新增2975.09亿元。对私产品占比大幅提升，对私理财余额16843.29亿元，占比76.96%。标准资产余额8138.10亿元，占总资产的36.82%；较上年新增1398.86亿元，增幅20.76%。2018年，建行自主发行各类理财产品75191.23亿元。截至2018年末，理财产品余额21883.03亿元。其中，存续保本理财产品344只，存续金额3417.79亿元，较上年减少126.57亿元；存续非保本理财产品4598只，存续金额18465.24亿元，较上年增加1157.03亿元。

2019-05-23 来源：中证报

中信国安控股股东股权遭冻结 深交所问询控制权是否稳定

中信国安集团资金困局带来的影响还在继续。日前，中信国安信息产业股份有限公司（以下简称“中信国安”）公告称，公司控股股东中信国安有限公司（简称“国安有限”）所持有公司全部股份被轮候冻结。

5月21日，深交所对中信国安发布年报问询函对公司控制权稳定性提出质疑，要求中信国安结合控股股东股份被质押、冻结、轮候冻结的情形，说明公司是否存在控制权稳定方面的重大风险。

控股股东增持计划遇阻

上市公司中信国安控股股东国安有限是中信国安集团全资子公司，中信国安集团是中国中信集团子公司，旗下控股4家境内外上市公司，中信国安是其中一家。中信国安集团业务布局涵盖金融业务、信息网络、旅游、资源能源、大消费、文化、城市运营、健康养老、海外业务等，截至2018年末，公司总资产达1981亿元。

然而，去年底以来，中信国安集团先后被曝负债高企、资产被冻结。今年3月份，一则“中信国安集团25亿元保险债权违约，担保人北京银行垫付3900多万元”的消息撕开了中信国安集团资金困局的口子，中信国安集团下属控股上市公司中信国安、白银有色、中葡股份先后发布公告称，控股股东股份被冻结、轮候冻结。

根据中信国安集团最新发布的2018年年报和2019年一季报，截至2019年3月31日，中信国安集团资产总计1928.92亿元，负债合计1676.13亿元，资产负债率86.89%。2018年中信国安集团出现重大经营亏损，归属于母公司的净利润亏损54.32亿元，归属于母公司的净资产为65亿元，资产负债率86.11%。

值得一提的是，5月15日，中信国安发布了一则关于控股股东增持计划进展情况的公告称，公司于2018年6月22日披露了《关于控股股东计划增持公司股份的公告》，控股股东国安有限拟在6个月内增持不低于公司总股本1%，且不超过2%的股份。然而，这一增持计划一再延期至2019年2月1日。

中信国安称，由于2018年以来国内外市场环境、金融环境等客观情况发生了较大变化，营运资金需求较多，国安有限无法在2019年2月1日前完成增持计划，将增持计划实施期限延长6个月，延期至2019年7月31日，除此之外原增持计划其他内容不变。

如今，中信国安集团深陷资金困局，中信国安控股股东增持计划还能实施吗？《证券日报》记者以投资者身份致电中信国安，相关工作人员表示，增持计划延期是2月1日通过的股东大会，延期至7月31日，目前时间过半，按照交易所要求的格式发布了进展公告，如果到7月31日大股东没有能力履行增持承诺，需要提起股东大会申请豁免增持承诺，或者超期未履行。该工作人员还表示，目前来看，控股股东的增持计划应该是完成不了了，需要等邻近截止日期看大股东怎么安排，是否会通过股东大会表决。

深交所质疑控制权稳定性

根据中信国安公告，截止5月17日，国安有限持有公司股份数量为14.28亿股，占公司股份总数的36.44%；其所持有公司股份累计被质押的数量为14.19亿股，占公司股份总数的36.21%；其所持有公司股份累计被司法冻结、轮候冻结的数量为14.28亿股，占公司股份总数的36.44%。

5月21日，深交所对中信国安发布问询函，要求中信国安结合控股股东股份被质押、冻结、轮候冻结的情形，说明公司是否存在控制权稳定方面的重大风险。并再次核查公司是否存在关联方非经营性资金占用、违规担保及其他关联方可能损害上市公司利益的相关情形。

前述中信国安工作人员告诉《证券日报》记者，目前控股股东股份已全部被冻结，不存在平仓风险，目前公司只掌握了一部分冻结情况，还不清楚控股股东股份冻结的原因以及是谁发起的冻结，目前还没有债权人提起诉讼，所以法院应该还不会拍卖。如果有掌握新的冻结情况，会发进展公告。

中信国安此前在公告中表示，经公司向控股股东国安有限问询，国安有限尚未收到与本次轮候冻结相关的通知或法院裁决资料，轮候冻结原因尚需进一步确认。此外，公司与国安有限及中信国安集团在资产、业务、财务等方面均保持独立。截至目前，上述控股股东所持股份被轮候冻结事项未对公司的生产经营及控制权产生直接影响。

而在2018年年报中，“关联方及关联交易”显示，中信国安报告期内向关联方出售商品、提供劳务的交易金额合计11.68亿元，占公司营业收入的29.39%。其中，为中信银行股份有限公司提供电信增值服务、通信服务的关联交易金额达10.29亿元。

深交所要求中信国安结合行业平均水平说明公司关联交易占比是否合理，是否存在过度依赖关联交易的情形，并对关联交易的必要性、定价的合理性予以说明。

中信国安目前主要业务包括信息产业业务下的有线电视网络业务、增值电信业务、网络系统集成及应用软件开发业务，以及新能源业务、房地产开发业务、基金公司业务。

2018年，中信国安实现营业收入39.74亿元，较上年同期减少8.89%；实现归属于上市公司股东的净利润20亿元，同比增长670%。不过，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-3.78亿元，而上年同期为盈利2233万元。

《证券日报》记者注意到，公司实现“扭亏”主要是处置了子公司中信国安盟固利动力科技有限公司31.8%股权，转让价格21.72亿元。

对于扣非净利润的亏损原因，中信国安表示，主要由于有线电视投资收益下降，基于有线电视网络运营的创新业务仍在投入期，业务拓展费用较高，尚未实现盈利以及计提资产减值准备对公司利润的影响所致。

海外投资供需两旺 多家公募QDII额度再告急

去年4月，停滞3年的合格境内机构投资者（QDII）额度解封。今年4月底，QDII额度再度扩容。由于海外投资需求旺盛，部分公募QDII额度再度告急。

近一年新成立30只QDII

统计显示，截至今年3月，QDII基金数量达到144只，合计规模超过800亿元。问世12年来，QDII基金的价值逐渐得到投资者认可，投资额度也一度成为稀缺资源。多位业内人士告诉记者，新增QDII额度后，在QDII基金和QDII专户方面都有布局。

招商资产管理（香港）有限公司总经理白海峰表示，QDII额度重启后，招商基金除继续扩充原有投资品种规模外，还重点布局了一系列受市场欢迎的QDII-FOF等产品。

中融基金基金经理付世伟表示，自获批QDII额度以来，已经落地一笔QDII专户投资。但总额度有限，对后续QDII的规模和形式带来一定限制。

北京一家大型公募国际投资部人士透露，近一年公司重点布局了3只QDII基金，分别投向全球的独角兽科技企业和香港宽基指数，投资标的包括美国、欧洲等科技产业龙头国家和细分领域具备优势的企业。

数据显示，近一年来，华夏、广发、工银瑞信等15家公募合计成立了30只QDII新基金或存量QDII基金新增C份额，截至一季度末，新成立基金合计规模为20.35亿元。

部分公募QDII额度告急

市场仍有较大投资需求

问世以来，QDII基金业绩起伏较大，且分化明显。2009年、2012年和2016年，QDII基金取得了57.48%、10.36%和6.56%的平均回报，而在2011年和2015年，QDII基金表现不佳。

从单只产品看，有11只QDII基金成立以来实现业绩翻倍，表现较好的多为跟踪纳斯达克的指数基金，包括国泰纳斯达克100、广发纳斯达克100指数A、国泰纳斯达克100ETF、交银环球精选、博时标普500ETF联接A、华安纳斯达克100人民币、工银瑞信全球精选、富国中国中小盘、海富通海外精选等。最新数据显示，国泰纳斯达克100成立以来收益已超过280%。

而一批主要布局商品、油气、黄金等标的的产品收益欠佳。

虽然QDII基金业绩还有待考验，但其独特的配置价值不容忽视。QDII基金投资范围广，涵盖的市场、资产类别众多，成为很多长期资金分散风险、多元配置的良好工具。

多位业内人士测算，不论是国内个人投资者还是机构，海外资产配置都有很大空间，目前QDII额度对公募基金而言稍显不足。

白海峰表示，招商基金先后获批10.5亿美元额度。之前受制于额度限制，只能集中投入核心品种、满足核心战略客户的产品需求。2015年以来，额度一直处于相对紧缺状态，难以完全满足客户日益多元化的配置需求。“QDII额度重启以来新获批的额度也已基本用完或已做安排，希望能有更多的额度用以满足更多个人投资者的需求。”

付世伟表示，许多机构投资者对境外股票二级市场以外的资产兴趣比较大，如境外IPO、优先股、美元债等，而除了QDII几乎没有渠道去投资这些资产。“投资者对QDII的需求不小，公司的QDII额度年内就会用完。未来，公司将进一步开拓跨境业务，继续申请新的额度。”

北京上述公募国际投资部人士也表示，在经济发展过程中，海外投资的比例会不断增加，现在国内资金比较充裕，国内企业有意走出去收购和投资。“海外股市尤其是美国股市牛长熊短，可以给国内投资者更好的投资体验，分享海外投资红利，增强海外大类资产配置的权重，希望QDII额度再开放一点。”

不过，也有基金公司表示额度够用。富国基金认为，中短期市场空间不是太大，近期额度没有使用太多，新批额度只用了一半。

2019-05-20 来源：证券时报

实控人为防爆仓违规占资 安通控股收警示函

安通控股5月16日晚披露称，收到黑龙江证监局警示函，公司存在两方面违法问题，包括为实控人提供资金及担保。

两行为均未履行法定的审议程序,也未及时履行信息披露义务，黑龙江证监局决定对安通控股采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信数据库，要求公司在5月31日向证监局提交书面报告。

为防爆仓 实控人违规占资

日前，华普天健会计师事务所（下称华普天健）对安通控股出具了带强调事项段无保留意见审计报告。

财报显示，2018年安通控股实际控制人、原董事长、原法定代表人郭东泽及关联方违规占用公司资金累计达24.76亿元，截至2018年12月31日仍未归还的本金及利息11.31亿元。报告期后，郭东泽及关联方仍违规占用公司资金，合计本金及利息4.05亿元。直至2019年4月30日，占用方才归还全部占用资金。

据悉，郭东泽本期非经营性资金占用是为了避免由于股票质押爆仓而导致公司实控权变更，至2018年末控股股东郭东泽及关联方郭东圣股权质押比例分别为91.48%、89.08%。

此外，郭东泽未经公司董事会、股东大会审议同意，以安通控股名义与安某签署了《保证合同》，为其个人的债务提供连带担保，涉及金额2亿元。

因上述两问题，华普天健对安通控股出具了带强调事项段无保留意见审计报告，以及否定意见的《内部控制审计报告》。此后，5月9日，安通控股收到了上交所关于2018年年度报告的事后审核问询函，问询函共提出了11项问题。

其中，就实控人占用24.76亿元资金问题，上交所要求安通控股列表披露报告期及期后公司借出的每一笔金额、借出时间、归还时间、对方名称、利息及利率等，同时与同期银行贷款利率相对比，说明利息计算是否合理，同时补充披露实际控制人非经营性资金占用的具体原因。

就郭东泽以安通控股名义违规签署《保证合同》为其个人的债务提供连带担保问题，上交所要求公司补充披露上述违规担保事项的产生原因及具体情况，并补充披露目前案件的进展情况。

持股遭多轮冻结

郭东泽存在违规资金占用情形的同时，其持有安通控股股份也全部遭到冻结。

5月16日，安通控股公告，郭东泽等与江阴华中投资管理有限公司涉及标的金额为1亿元的借款合同纠纷一案，被法院轮候冻结其持有的全部公司股份，冻结期限3年。

此前的5月10日，郭东泽因与安某涉及标的金额为2亿元的贷款担保合同纠纷一案，被法院轮候冻结持有的全部公司股份，冻结期限3年。此前，5月9日郭东泽及郭东圣所持股份还新增司法冻结及轮候冻结。

安通控股表示，目前正在核实郭东泽及郭东圣所持有的股份被司法冻结及轮候冻结的原因。由于二人所持有的股份为限售流通股，预计目前对公司的控制权暂不会造成重大影响，也不会对公司的经营管理产生直接影响。

郭东泽归还了上市公司资金，但其资金链紧张的问题可能仍未得到解决。2019年一季报显示，公司其他应收款项目由16.57亿增加至21.65亿，安通控股将这5.08亿其他应收款的增长归集为控股股东资金占用增加。

2019-05-17 来源：证券时报

IPO“即审即发”趋势明显，年内过会率达80%

证券日报报道，今年以来，IPO审核不仅呈现高过会率，并且“即审即发”的趋势正在形成，尤其是十八届发审委履职以来，多家企业从过会到核发批文周期明显缩短。但同时已完成新股发行数量和融资规模出现下滑。

据统计，今年以来至4月14日，发审委审核25家首发企业，其中20家成功过会，过会率达到80%，去年同期分别为79家（不包括取消审核情况）、40家成功过会、过会率仅为50.63%。

4月12日，证监会核发广东日丰电缆股份有限公司、西安三角防务股份有限公司、武汉帝尔激光科技股份有限公司三家企业IPO批文。其中广东日丰电缆股份有限公司于3月26日上会审核获通过，仅间隔18天；西安三角防务股份有限公司、武汉帝尔激光科技股份有限公司均于4月4日审核获通过，间隔9天。

3月12日，十八届发审委开始履职审核首发企业，当日审核通过了四川天味食品集团股份有限公司的首发申请。仅十天后，3月22日证监会就按法定程序核准天味食品的IPO批文。此外，3月26日审核获通过的拉卡拉支付股份有限公司、浙江运达风电股份有限公司也已经于4月4日获得证监会IPO批文。

伴随着科创板试点注册制，传统IPO审核通道“即审即发”趋势形成的同时，发行审核在透明度也在提高。3月25日，在“科创板审核32条”推出之后，证监会发布了 “IPO审核50条”。这被市场认为主板及中小创的发行审核标准制度化、透明化进程已经开启。

广证恒生新三板研究团队认为，科创板企业审核规则将逐步移植至A股的发行审核，现有板块对企业的包容性也将有所提升。此外，科创板上市审核重点关注信息披露，并通过发行审核问答等形式推进审核标准的透明化，提高可预期性。增量市场改革引领存量市场改革，A股的发行审核标准制度化、透明化进程将加速。

据广证恒生新三板研究团队统计，2019年第一季度，A股预披露企业数量共31家、上会企业数量16家，期末待审企业数量为253家。从上会企业的平均审核时间情况看，2019年第一季度上会企业从预披露至上会平均耗时576天。尽管周期较2018年第三、四季度的391天、539天有所延长，但每月上会企业的最短待审周期均在400天以内，且每个月份上会企业最大待审周期与最小待审周期之间有所收窄。若企业质地良好，申报材料规范，排队时间将有较高可预期性。

在IPO审核出现新趋势的同时，今年以来，A股市场新股发行却较去年同期有所下滑。据《证券日报》记者统计，截至4月14日，今年以来A股市场已经有35家公司（包括中国外运、长航油运）完成上市，合计募资约278.56亿元，去年同期是40家、413.94亿元，分别下滑12.5%、32.71%。

2019-04-15 来源：证券日报

证监会党委学习贯彻习总书记的重要讲话精神 研究资本市场贯彻落实工作

证监会党委传达学习贯彻习总书记总书记在中央政治局第十三次集体学习时的重要讲话精神 研究资本市场贯彻落实工作

　　2月22日中央政治局举行第十三次集体学习以来，证监会党委先后召开党委会、党委理论学习中心组（扩大）学习会，传达学习领会习总书记总书记的重要讲话精神，认真研究资本市场的贯彻落实措施。

　　证监会党委认为，习总书记总书记的重要讲话，站在新时代党和国家事业发展全局的高度，深刻阐述了金融对经济高质量发展的战略意义，对深化金融供给侧结构性改革、防范化解金融风险和增强金融服务实体经济能力作出了科学部署，为我们做好资本市场工作提供了行动指南和根本遵循。证监会党委和系统各级党委必须深入学习贯彻习总书记总书记重要讲话精神，与总书记关于资本市场的一系列重要指示批示精神贯通起来学习领悟，准确把握职责定位，敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险，发挥各方合力，努力建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

　　证监会党委深刻认识到，做好新形势下的资本市场工作，必须增强“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”，把思想和行动统一到党中央对国际国内金融形势的科学判断和深化金融供给侧结构性改革的决策部署上来。具体到资本市场贯彻落实工作：一是必须正确把握金融本质。要立足我国实际，不断深化对金融本质、初心和规律的再认识，坚持服务实体经济的根本发展方向，做到尊重规律、敬畏规律、遵循规律，坚持按市场规律办事。二是必须深化金融供给侧结构性改革。要坚持贯彻新发展理念，坚持市场化法治化方向，完善资本市场基础制度，大力发展直接融资，推进融资结构完善，为实体经济发展和满足人民群众需要提供更高质量、更有效率的金融服务。三是必须平衡好稳增长和防风险的关系。要坚持在改革发展中防范风险、化解矛盾，持续增强资本市场抵御风险的韧性。四是必须精准有效处置重点领域风险。要切实增强忧患意识，坚持历史观和辩证法，坚持精准施策，精准做好股票质押、债券违约、私募基金、场外配资、监管对象各类资管业务和地方各类交易场所等重点领域风险处置，打好防范化解重大金融风险攻坚战。五是必须加快深化金融改革开放。要根据国际经济金融发展形势变化和我国发展战略需要，研究推进资本市场改革开放新举措，推进资本市场全方位、高水平对外开放，以开放促改革、促发展。打造一支政治过硬、作风优良、精通资本市场工作的干部队伍。

　　证监会党委强调，要继续深入学习领会习总书记总书记的重要讲话精神，紧扣深化金融供给侧结构性改革的部署要求，围绕提高上市公司质量、大幅提升违法违规成本、统筹推进相关上市板块的综合改革、强化中介机构责任和能力、进一步完善交易制度、加强交易全程监管、积极为中长期资金入市创造条件、加大资本市场的对外开放、防范化解资本市场重点领域风险、推动债券市场统一监管、积极发展期货和衍生品市场、加强投资者教育、形成维护资本市场平稳发展合力、构建资本市场发展良好生态等重点问题，加强调查研究和顶层设计，研究提出务实管用的政策举措，进一步加快改革、扩大开放，充分释放市场活力，促进资本市场高质量发展和更好服务实体经济健康发展。

2019-03-19 来源：证监会